招募说明书 中金景气驱动夹杂型发起式证券投资基金       更新招募说明书        （2025 年第 4 号）    基金管理东说念主：中金基金管理有限公司    基金托管东说念主：中国配置银行股份有限公司         二零二五年六月                                      招募说明书                    要紧领导   中金景气驱动夹杂型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2022 年 注册，并于 2022 年 5 月 5 日经中国证监会证券基金机构监管部基金成立备案函 〔2022〕482 号《对于中金景气驱动夹杂型发起式证券投资基金备案阐明的函》 备案。本基金的基金合同于 2022 年 5 月 5 日成效。   本基金管理东说念主保证招募说明书的内容真实、准确、竣工。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不 标明其对本基金的投资价值、收益及市集远景作念出本质性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。中国证监会不合本基金的投资价值及市集远景等作念出实 质性判断或者保证。   本基金投资于证券市集及期货市集，基金净值会因为证券及期货市集波动等 要素产生波动，投资东说念主根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投 资风险。本基金投资中的风险包括但不限于：市集风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、估值风险、操作及技巧风险、合规性风险、本基金专有风险、启用侧 袋机制的风险、其他风险等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地的市集环境的变化，弃取将部分基 金资产投资于港股或弃取不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 股。本基金投资港股通标的股票会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、市 场轨制以及往复法则等相反带来的专有风险，包括港股市集股价波动较大的风险 （港股市集实行 T+0 反转往复，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐扬 出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益 变成损失）、港股通机制下往复日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市 的情形下，港股通不可平日往复，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风 险）等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。   本基金的投资范围包括股票期权，投资股票期权的主要风险包括但不限于市                                招募说明书 场风险、流动性风险、保证金风险、信用风险等。本基金不错根据干系法律律例 和政策的轨则进行融资。融资业务除了具有普通往复具有的市集风险外，融资交 易还蕴含其专有的风险，包括但不限于杠杆风险、强制平仓风险、监管风险、其 他风险等。   为对冲信用风险，本基金可能投资信用孳生品，投资信用孳生品可能存在流 动性风险、偿付风险和价钱波动风险等。   本基金的投资范围中包括资产救济证券，由于资产救济证券一般都针对特定 机构投资东说念主刊行，且仅在特定机构投资东说念主范围内流畅转让，该品种的流动性较差， 且典质资产的流动性较差，持有资产救济证券可能存在风险。   本基金的投资范围中包括期货，投资期货的主要风险包括流动性风险、期货 基差风险、期货合约延期风险、期货交割风险、期货保证金不足风险、孳生品杠 杆风险、敌手方风险、平仓风险、无法平仓风险等。   本基金的投资范围包括存托凭证。除面对与其他投资沪深市集股票的基金共 同的风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏欠的风 险，以及与鼎新企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制以及往复机制干系的 风险。   本基金为夹杂型基金，表面上其预期风险与预期收益高于货币市集基金、债 券型基金，低于股票型基金。   本基金主要投资于具有精好意思流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股 票、债券、货币市集器具及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须适合中国证监会的干系轨则），在平日市集环境下本基金的流动性风险适 中。在特殊市集条件下，如证券市集的成交量发生急剧萎缩、基金发生多半赎回 以过火他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现艰难或变现对质券资产 价钱变成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行平日赎回业务、 基金不可终了既定的投资决策等风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主履行相应 范例后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的干系章节。侧袋 机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊美艳，投资者不得办理侧袋账                                          招募说明书 户份额的申购赎回等业务。请基金份额持有东说念主仔细阅读干系内容并矜恤本基金启 用侧袋机制时的特定风险。   本基金基金份额分为 A、C 两类，其中 A 类基金份额收取认/申购费，不计 提销售服务费；C 类基金份额不收取认/申购费，但计提销售服务费；A、C 两类 基金份额适用不同的赎回费率。   投资东说念主在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基 金居品贵寓纲目等信息流露文献，全面意志本基金的风险收益特征和居品秉性， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险，并充分洽商 自身的风险承受智商，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   投资有风险，投资东说念主认/申购基金时应致密阅读本招募说明书、基金居品资 料纲目过火更新。   基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者高兴”原则，在投资东说念主作出投资决策 后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。   基金管理东说念主管理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩阐扬的保证。基金的 过往功绩并不预示其改日阐扬。   基金管理东说念主依照恪称株连、老诚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金本次更新招募说明书对“第三部分 基金管理东说念主”及基金司理信息进行 更新，干系信息更新截止日为 2025 年 6 月 17 日。除非另有说明，本更新招募说 明书所载内容截止日为 2025 年 5 月 5 日，干系财务数据和净值阐扬截止日为 2025 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。                                                                                                           招募说明书                                                          目      录                                 招募说明书               第一部分 引子   《中金景气驱动夹杂型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募 说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简 称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运 作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销 售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》（以下简称“《信息 流露办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理轨则》（以下 简称“《流动性风险管理轨则》”）以及《中金景气驱动夹杂型发起式证券投资基 金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其真实性、准确性、竣工性承担法律职责。   中金景气驱动夹杂型发起式证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是 根据本招募说明书所载明的贵寓肯求召募的。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何 其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者 说明。   本招募说明书根据基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金基金合同确当事东说念主，其持有基金份额 的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他干系轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和 义务，应谨慎查阅基金的基金合同。                                             招募说明书                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金基金合同》及对基金合同的任何灵验校正和补充 夹杂型发起式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验校正和补充 过火更新 份额发售公告》 贵寓纲目》过火更新 司法解释、行政轨则以过火他对基金合同当事东说念主有管理力的决定、决议、申诉等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的校正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念 出的校正                                            招募说明书 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货轨则的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其时时作念 出的校正 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的校正 机关对其时时作念出的校正 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经干系政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其时时作念出的校正）及干系 法律律例轨则，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主                                       招募说明书 办理基金份额的申购、赎回、转化、转托管及依期定额投资等业务 会轨则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结 算、代理披发红利、建立并看守基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等 限公司或接受中金基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转化、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面阐明的 日历 产清理罢了，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跨越 3 个月 怒放日 本基金投资港股通标的股票且该办事日为非港股通往复日，则基金管理东说念主可根据                                 招募说明书 实践情况决定本基金是否怒放申购、赎回或其他业务，具体以届时发布的公告为 准） 表率基金管理东说念主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理 东说念主和投资东说念主共同投诚 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 轨则的条件，肯求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额转化为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金转化中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转化中转入 肯求份额总额后的余额）跨越上一怒放日基金总份额的 10% 行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款过火他资产的价值总和                                  招募说明书 值和基金份额净值的过程 报刊及《信息流露办法》轨则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主 网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 基金份额持有东说念主服务的用度 不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金 份额分设不同的基金代码，分别计较并公布基金份额净值 取赎回费且不从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 收取赎回费且从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开垦行股票、资产救济证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或 往复的债券等 值的方式，将基金休养投资组合的市集冲击成安分派给实践申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到公说念对待 往复所分别和香港联合往复统统限公司（以下简称“香港联合往复所”）建立技巧 贯串，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖轨则范围内的对                                    招募说明书 方往复所上市的股票。内地与香港股票市集往复互联互通机制包括沪港股票市集 往复互联互通机制和深港股票市集往复互联互通机制 证券往复服务公司，向香港联合往复所进行申报，买卖轨则范围内的香港联合交 易所上市的股票 管理信用风险的信用孳生器具 保护的金额，各项支付和结算以此金额为计较基准 运作，由基金管理东说念主、基金管理东说念主激动、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理（指 基金管理东说念主职工中具有基金司理经验者，包括但不限于本基金的基金司理，下同） 等东说念主员承诺认购一定金额并持有一依期限的证券投资基金 理东说念主固有资金、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金认 购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不低于 金份额持有期限不少于 3 年的基金管理东说念主激动、基金管理东说念主、基金管理东说念主高档管 理东说念主员或基金司理等东说念主员 账户进行处置清理，目的在于灵验防止并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特殊账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不投降性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准                                   招募说明书 备仍导致资产价值存在紧要不投降性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 件                                        招募说明书                  第三部分 基金管理东说念主      一、基金管理东说念主概况   称号：中金基金管理有限公司   住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸三期 B 座 43 层   法定代表东说念主：李金泽   树立日历：2014 年 2 月 10 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监许可201497 号   组织体式：有限职责公司   注册老本：东说念主民币 7 亿元   存续期限：不时计算   筹商东说念主：张显   筹商电话：010-63211122   公司的股权结构如下：        激动称号                  持股比例       中国国际金融股份有限公司            100%      二、主要东说念主员情况   李金泽先生，董事长，法学博士，国际金融博士后。历任中国工商银行股份 有限公司法律事务部副处长、处长、副总司理；中国工商银行股份有限公司山西 省分行党委委员、副行长；中国工商银行股份有限公司法律事务部（花消者权益 保护办公室）副总司理（副主任）、国际业务部副总司理；中国民生银行股份有 限公司新加坡分行筹办组负责东说念主；民生商银国际控股有限公司首席推行官兼民银 老本控股有限公司董事会主席。现任中国国际金融股份有限公司特殊资产部负责 东说念主。   严格先生，董事，管理学学士。历任中国国际金融股份有限公司财务部副总                                        招募说明书 司理、推行总司理；中金佳成投资管理有限公司推行总司理；中金老本运营有限 公司推行总司理。现任中国国际金融股份有限公司资产托管部负责东说念主、董事总经 理；Krane Funds Advisors LLC 董事等。    缪延亮先生，董事，形而上学博士。历任国际货币基金组织经济学家；国度外汇 管理局中央外汇业务中心首席经济学家；中汇储投资有限职责公司首席经济学 家。现任中国国际金融股份有限公司讨论部推行负责东说念主、首席策略分析师、董事 总司理。    华海玥女士，董事，经济学学士。历任中国国际金融股份有限公司销售往复 部、融资融券部副总司理，风险管理部副总司理、推行总司理、董事总司理。曾 兼任中金浦成投资有限公司风控负责东说念主、中国国际金融股份有限公司监事会办公 室推行负责东说念主。现任中国国际金融股份有限公司风险管理部推行负责东说念主、董事总 司理；中国国际金融（国外）有限公司董事。    宗喆先生，董事，高档经济师，工商管理硕士。历任中国工商银行股份有限 公司山东省分行、总行司理、高档司理、副处长；银华长安老本管理（北京）有 限公司（原银华资产老本管理（北京）有限公司）董事总司理；中加基金管理有 限公司副总司理、总司理。现任中金基金管理有限公司总司理、财务负责东说念主、上 海分公司负责东说念主。    李耀光先生，董事，经济学硕士。历任中国农业银行股份有限公司托管业务 部司理，中信证券股份有限公司资产管理部高档司理，摩根士丹利华鑫证券有限 职责公司（现“摩根士丹利证券（中国）有限公司”）固定收益部司理和副总裁、 全球老本市集部副总裁和推行董事，渤海汇金证券资产管理有限公司老本市集部 总司理、金融市集部总司理（兼）、不动产投资管理部总司理（兼）、公司副总 司理。现任中金基金管理有限公司副总司理、基金司理、深圳分公司负责东说念主。    庞铁先生，安谧董事，高档管理东说念主职工商管理硕士。历任中国东说念主民大学第一 分校教师；国度经济委员会经济律例局科长；国度经济体制改动委员会出产司、 国务院经济体制改动办公室产业司处长；中国电信股份有限公司董事会办公室主 任。    李玉泉先生，安谧董事，法学博士、讨论员，享受国务院“政府特殊津贴”。                                  招募说明书 历任中国东说念主民保障公司办公室副处长、处长，市集开垦部处长、副总司理，法律 部总司理；中国东说念主民财产保障股份有限公司党委委员、副总裁、合规负责东说念主、上 海分公司总司理；中国东说念主民健康保障股份有限公司党委文告、副董事长、总裁； 中国东说念主民保障集团股份有限公司党委委员、推行董事、副总裁；和泰东说念主寿保障股 份有限公司总司理。现任中华联合保障集团股份有限公司、安联东说念主寿保障有限公 司、中国东说念主寿财产保障股份有限公司安谧董事等。   卢闯先生，管理学博士。历任中央财经大学司帐学院讲师、副西宾。现任中 央财经大学司帐学院西宾、博士生导师，兼任北京掌趣科技股份有限公司、中国 同辐股份有限公司、梅花生物科技集团股份有限公司、北京巴士传媒股份有限公 司安谧董事。   白娜女士，监事，管理学硕士。历任航天信息股份有限公司审计部审计员； 长盛基金管理有限公司基金司帐；中国国际金融股份有限公司资产管理部高档经 理。现任中金基金管理有限公司基金运营部负责东说念主。   宗喆先生，总司理、财务负责东说念主。简历同上   李耀光先生，副总司理。简历同上。   赖小鹏先生，管理学硕士。历任天弘基金管理有限公司、南边基金管理股份 有限公司、工银瑞信基金管理有限公司销售司理，民生加银基金管理有限公司机 构二部副总监、总监、总司理助理及上海分公司负责东说念主。现任中金基金管理有限 公司副总司理。   席晓峰先生，工学硕士。历任中原证券讨论所金融工程分析师，上投摩根基 金管理有限公司风险管理部风险司理，国泰基金管理有限公司稽核监察部总监助 理，中国国际金融股份有限公司资产管理部副总司理，华泰证券（上海）资产管 理有限公司合规风控部负责东说念主、合规总监、首席风险官、督察长、副总司理；中 金基金管理有限公司副总司理。现任中金基金管理有限公司督察长。   夏静女士，理学硕士。历任普华永说念（深圳）扣问有限公司北京分公司风险 管理及里面抑止服务部司理；中国国际金融股份有限公司公司稽核部高档司理；                                         招募说明书 中金基金管理有限公司风险管理部负责东说念主。现任中金基金管理有限公司首席信息 官。   王家列先生，金融硕士。历任泰康资产管理有限职责公司金融工程讨论员， 中金基金管理有限公司量化指数部讨论员、基金司理助理。现任中金基金管理有 限公司量化指数部基金司理。管理的公募基金包括：2024 年 12 月 27 日于今担 任中金中证 500ESG 基准指数增强型证券投资基金基金司理，2024 年 12 月 31 日于今担任中金恒远一年持有期夹杂型证券投资基金基金司理，2025 年 3 月 25 日于今担任中金景气驱动夹杂型发起式证券投资基金基金司理。   本基金离任基金司理情况：丁杨先生，管理时候为2022年5月5日至2025年6 月16日。   宗喆先生，工商管理硕士。简历同上。   石玉女士，管理学硕士。历任中国科技证券有限职责公司、华泰联合证券有 限职责公司职员；天弘基金管理有限公司金融工程分析师、固定收益讨论员；中 国国际金融股份有限公司资产管理部高档讨论员、投资司理助理、投资司理。现 任中金基金管理有限公司固定收益部基金司理。   董珊珊女士，工商管理硕士。历任中国东说念主寿资产管理有限公司固定收益部研 究员、投资司理助理、投资司理。现任中金基金管理有限公司固定收益部基金经 理。   耿帅军先生，理学硕士，历任国泰君安证券股份有限公司讨论所金融工程分 析师；中信证券股份有限公司讨论部副总裁、金融工程分析师；中国国际金融股 份有限公司讨论部推行总司理、金融工程分析师。现任中金基金管理有限公司量 化指数部基金司理。   许忠海先生，理学硕士。历任贝迪研发中心（北京）工程师；朴直证券股份 有限公司讨论所讨论员；中邮创业基金管理股份有限公司讨论员、基金司理助理、 基金司理、投资决策委员会委员。现任中金基金管理有限公司权益部基金司理。                                   招募说明书      三、基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律步履；      四、基金管理东说念主的承诺 建立健全里面抑止轨制，采取灵验秩序，防护违抗《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生； 险抑止轨制，采取灵验秩序，防护下列步履的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事投资；   （2）不公说念地对待管理的不同基金财产；   （3） 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利 益；                                 招募说明书   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事干系的往复行动；   （7）粗鲁株连，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会轨则辞谢的其他步履。 取灵验秩序，防护违抗基金合同步履的发生； 家干系法律律例及行业表率，老诚信用、发愤尽责；   五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资筹算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从 事干系的往复行动；   六、基金管理东说念主的里面抑止轨制   本基金管理东说念主高度酷爱里面风险抑止，建立了完善的风险管理体系和抑止体 系，从轨制上保障本基金的表率运作。   （1）保证公司计算运作严格投诚国度干系法律、律例和行业监管法则，自 觉形成遵法计算、表率运作的计算想想和计行为风；   （2）驻扎和化解计算风险，提高计算管理效率，确保计算业务的稳健运行                                   招募说明书 和受托资产的安全竣工，终了公司的不时、褂讪、健康发展；   （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、竣工、实时。   （1）首要性原则：公司将里面抑止办事作为公司计算中的首要任务，以保 障公司业务的不时、褂讪发展；   （2）健全性原则：里面抑止办事必须隐蔽公司的统统业务部门和岗亭，并 涵盖到决策、推行、监督、反馈等各项计算业务经过与要害；   （3）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控范例，维 护内控轨制的灵验推行；   （4）安谧性原则：公司必须在精简的基础上树立能充分得志公司计算运作 需要的机构、部门和岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保持相对安谧性；   （5）彼此制约原则：公司里面各部门和岗亭的配置权责分明、彼此牵制， 并通过切实可行的彼此制衡秩序来排斥里面抑止中的盲点；   （6）防火墙原则：基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他托福资产 实行安谧运作，严格分离，分别核算；   （7）成本效益原则：公司运用科学化的计算管理方法诽谤运作成本，提高 经济效益，力图以合理的抑止成本达到最好的内控成果，保证公司计算管理和基 金投资运作适合行业最好操守；   （8）正当合规性原则：公司内控轨制应当适合国度法律、律例、轨则和各 项轨则；   （9）全面性原则：里面抑止轨制应当涵盖公司计算管理的各个要害，不得 留有轨制上的空缺或罅隙；   （10）审慎性原则：制定里面抑止轨制应当以审慎计算、驻扎和化解风险为 起点；   （11）当令性原则：里面抑止轨制的制定应当跟着干系法律律例的休养和公 司计算战术、计算方针、计算理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   （1）组织架构                                 招募说明书   公司实行董事会引导下的总司理负责制，建立以客户服务为中枢的业务组织 架构，依据战术计算和公司发展需要，对各部门进行创设与休养，强调各部门之 间合理单干、彼此衔尾、彼此监督。   公司管理层在总司理引导下，致密推行董事会投降的里面抑止战术，为了有 效贯彻公司董事会制定的计算方针及发展战术，树立了投资决策委员会、风险管 理委员会、居品委员会等专科委员会，分别负责基金投资、风险管理、居品干系 的紧要决策。   公司根据安谧性与彼此制约、彼此衔尾原则，在精简的基础上树立得志公司 计算运作需要的机构、部门和岗亭。各机构、各部门必须在单干合营的基础上， 明确各岗亭相应的职责和权柄，建立彼此配合、彼此制约、彼此促进的办事关系。 通过制定例范的岗亭职责制、严格的操作范例和合理的办事模范，使各项办事规 范化、范例化，灵验驻扎和草率可能存在的风险。   （2）内控经过   里面抑止经过分为事前驻扎、事中监控与过后完善三个设施。 则，针对本部门和岗亭可能发生的风险制定相应的轨制和技巧驻扎秩序； 行全面的监督与搜检，诽谤风险发生的可能性。事中监控的重心在于实施例行和 突击搜检、依期与不依期搜检以及专项搜检与轮廓搜检等； 业务经过进行完善。   为确保公司里面抑止主见的终了，公司对各要害的计算步履采取一定的抑止 秩序，充分抑止相应业务风险。主要包括如下方面：   （1）投资管理业务抑止；   （2）市集推行及销售业务抑止；   （3）信息流露抑止；   （4）信息技巧系统抑止；                                招募说明书   （5）司帐系统抑止；   （6）监察稽核抑止等。   公司对里面抑止的推行过程、成果以及当令性等进行不时的监督。   监察稽核部依期和不依期对公司的里面抑止、重心技俩进行搜检和评价，出 具监察稽核论说，论说报公司督察长、总司理。   必要时，公司激动、董事会、推行监事、总司理和督察长均可要求公司聘任 外部大众就公司内控方面的问题进行搜检和评价，并出具专题论说。外部大众可 以是讼师、注册司帐师或干系方面具有专科常识的东说念主士。   在出现新的市集情况、新的金融器具、新技巧、新的法律律例等情况，有可 能影响到公司基金投资、平日计算管理行动时，董事会下设的专科委员会对公司 的里面抑止进行全面的搜检，审查其正当、合规和灵验性。如若需要作念出一定的 休养，则按轨则的范例对里面抑止轨制进行校正。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和补助里面抑止轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的职责；   （2）上述对于里面抑止的流露真实、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据市集环境的变化及基金管理东说念主的发展握住完善 里面抑止轨制。                                     招募说明书                 第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国配置银行股份有限公司（简称：中国配置银行）   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成立时候：2004 年 09 月 17 日   组织体式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：不时计算   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   筹商东说念主：王小飞   筹商电话：（021）60637103   （二）主要东说念主员情况   中国配置银行总行设资产托管业务部，下设轮廓处、基金业务处、证券保障 业务处、甘心信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统救济处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部一语气聘任外部司帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并已经成为惯例化的内控办事技能 。   （三）基金托管业务计算情况   作为国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国配置银行一直秉 持“以客户为中心”的计算理念，握住加强风险管理和里面抑止，严格履行托管东说念主 的各项职责，切实爱护资产持有东说念主的正当权益，为资产托福东说念主提供高质地的托管 服务。经过多年稳步发展，中国配置银行托管资产范围握住扩大，托管业务品种 握住加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、                                          招募说明书 (R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是现在国 内托管业务品种最王人全的交易银行之一。抑止 2024 年三季度末，中国配置银行 已托管 1387 只证券投资基金。中国配置银行专科高效的托管服务智商和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国配置银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中央 国债登记结算有限职责公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市集清理所股 份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的 管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最好次托管银 行”，并作为独一中资银行取得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年 度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面抑止轨制   （一）里面抑止主见   作为基金托管东说念主，中国配置银行严格投诚国度干系托管业务的法律律例、行 业监管轨则和本行内干系管理轨则，遵法计算、表率运作、严格搜检，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全竣工，确保干系信息的真实、准确、竣工、及 时，保护基金份额持有东说念主的正当权益 。   （二）里面抑止组织结构   中国配置银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面抑止工 作，对托管业务风险管理和里面抑止的灵验性进行率领。资产托管业务部配备了 专职内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规办事，具有安谧欺骗内控合规办事职 权和智商 。   （三）里面抑止轨制及秩序   资产托管业务部具备系统、完善的轨制抑止体系，建立了管理轨制、抑止制 度、岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作讲理利进行；业务 东说念主员具备从业经验；业务管理严格实行复核、审核、搜检轨制，授权办事实行集                                   招募说明书 中抑止，业务钤记按规程看守、存放、使用，账户贵寓严格看守，制约机制严格 灵验；业务操作区特殊配置，紧闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东说念主负责，防护泄密；业求终了自动化操作，防护东说念主为事故的发生，技巧系统完 整、安谧 。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和范例   （一）监督方法   依照《基金法》过火配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开垦的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以及 基金合同轨则，对基金管理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况 进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务要害中，对基金 管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索求与开支情况进行搜检监 督 。   （二）监督经过 制等情况进行监控，如发现投资特殊情况，向基金管理东说念主进行风险领导，与基金 管理东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有紧要特殊事项实时论说中国证监会。 东说念主进行解释或举证，如有必要将实时论说中国证监会 。                                      招募说明书                   第五部分 干系服务机构 一、基金份额发售机构 （1）直销柜台 称号：中金基金管理有限公司 住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 B 座 43 层 法定代表东说念主：李金泽 筹商东说念主：直销客服组 客户服务电话：400-868-1166 传真：010-66159121 网站：www.ciccfund.com （2）网上直销 微信公众号：中金基金 （1）北京汇成基金销售有限公司 网址：https://www.hcfunds.com/ 电话：400-055-5728 （2）中国配置银行股份有限公司 网址：http://www.ccb.com/ 电话：95533 （3）中国民生银行股份有限公司 网址：https://www.cmbc.com.cn/ 电话：95568 （4）宁波银行股份有限公司 网址：http://www.nbcb.com.cn/ 电话：95574                                         招募说明书 （5）中信期货有限公司 网址：http://www.citicsf.com/ 电话：400-990-8826 （6）国泰海通证券股份有限公司 网址：http://www.gtht.com/ 电话：95521 （7）中信建投证券股份有限公司 网址：http://www.csc108.com/ 电话：400-888-8108 （8）国信证券股份有限公司 网址：http://www.guosen.com.cn/ 电话：95536 （9）招商证券股份有限公司 网址：http://www.cmschina.com/ 电话：95565 （10）中信证券股份有限公司 网址：http://www.cs.ecitic.com/newsite/ 电话：95548 （11）中国星河证券股份有限公司 网址：http://www.chinastock.com.cn/ 电话：95551 （12）申万宏源证券有限公司 网址：https://www.swhysc.com/ 电话：95523 （13）兴业证券股份有限公司 网址：https://www.xyzq.com.cn/ 电话：95562 （14）中信证券（山东）有限职责公司                                       招募说明书 网址：http://sd.citics.com/ 电话：95548 （15）光大证券股份有限公司 网址：http://www.ebscn.com/ 电话：95525 （16）中信证券华南股份有限公司 网址：http://www.gzs.com.cn/ 电话：95548 （17）上海证券有限职责公司 网址：https://www.shzq.com/ 电话：400-891-8918 （18）东莞证券股份有限公司 网址：https://www.dgzq.com.cn/ 电话：95328 （19）东海证券股份有限公司 网址：https://www.longone.com.cn/ 电话：95531 （20）华西证券股份有限公司 网址：http://www.hx168.com.cn/ 电话：95584 （21）申万宏源西部证券有限公司 网址：https://www.swhysc.com/ 电话：400-889-5523 （22）中泰证券股份有限公司 网址：https://www.zts.com.cn/ 电话：95538 （23）中航证券有限公司 网址：https://www.avicsec.com/                                      招募说明书 电话：95335 （24）西部证券股份有限公司 网址：https://www.west95582.com/ 电话：95582 （25）国金证券股份有限公司 网址：http://www.gjzq.com.cn/ 电话：95310 （26）华宝证券股份有限公司 网址：https://www.cnhbstock.com/ 电话：400-820-9898 （27）上海挖财基金销售有限公司 网址：https://wacaijijin.com/ 电话：021-50810673 （28）腾安基金销售（深圳）有限公司 网址：www.txfund.com 电话：95017 （29）上海天天基金销售有限公司 网址：fund.eastmoney.com 电话：95021 （30）上海好买基金销售有限公司 网址：www.howbuy.com 电话：400-700-9665 （31）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 网址：www.fund123.cn 电话：95188-8 （32）上海长量基金销售投资顾问人有限公司 网址：www.erichfund.com 电话：400-820-2899                                     招募说明书 （33）上海利得基金销售有限公司 网址：www.leadfund.com.cn 电话：400-032-5885 （34）济安资产（北京）基金销售有限公司 网址：www.jianfortune.com 电话：400-673-7010 （35）京东肯特瑞基金销售有限公司 网址：kenterui.jd.com 电话：95118 （36）珠海盈米基金销售有限公司 网址：www.yingmi.cn 电话：020-89629066 （37）东方资产证券股份有限公司 网址：http://www.xzsec.com/ 电话：95357 （38）上海陆享基金销售有限公司 网址：http://www.luxxfund.com/ 电话：021-53398816 （39）浙江同花顺基金销售有限公司 网址：www.5ifund.com 电话：952555 （40）上海万得基金销售有限公司 网址：www.520fund.com.cn 电话：400-821-0203 （41）北京雪球基金销售有限公司 网址：https://danjuanfunds.com/ 电话：010-57319532 （42）阳光东说念主寿保障股份有限公司                                       招募说明书 网址：http://www.sinosig.com/ 电话：95510 （43）上海基煜基金销售有限公司 网址：http://www.jigoutong.com/ 电话：021-6537-0077 （44）玄元保障代理有限公司 网址：https://www.licaimofang.cn/ 电话：400-080-8208 二、登记机构 称号：中金基金管理有限公司 住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 B 座 43 层 法定代表东说念主：李金泽 电话：010-63211122 传真：010-66159121 筹商东说念主：白娜 三、出具法律办法书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：021－31358666 传真：021－31358600 承办讼师：安冬、陆奇 筹商东说念主：陆奇                                    招募说明书 四、审计基金财产的司帐师事务所 称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 办公楼 8 层 办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 办公楼 8 层 推行事务合伙东说念主：邹俊 电话：010-85085000 传真：010-85185111 签章注册司帐师：程海良、楼竹君 筹商东说念主：程海良                                              招募说明书                 第六部分 基金的召募   本基金由基金管理东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同过火他干系轨则召募，召募肯求于 2022 年 4 月 11 日经中国证监会证监许可 〔2022〕733 号文《对于准予中金景气驱动夹杂型发起式证券投资基金注册的批 复》准予注册，并于 2022 年 5 月 5 日经中国证监会证券基金机构监管部基金成 立备案函〔2022〕482 号《对于中金景气驱动夹杂型发起式证券投资基金备案确 认的函》备案。   本基金召募期为 2022 年 4 月 29 日，共召募份额 10,500,000.00 份，灵验认 购户数 2 户。   本基金的基金类型为夹杂型证券投资基金，运作方式为契约型怒放式，存续 期限为不依期。                                     招募说明书              第七部分 基金合同的成效   一、基金合同成效   本基金的基金合同于 2022 年 5 月 5 日成效。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围   《基金合同》成效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基 金合同自动拒绝，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。   《基金合同》成效满 3 年后赓续存续的，一语气 20 个办事日出现基金份额持 有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当 在依期论说中赐与流露；一语气 60 个办事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当 10 个办事日内向中国证监会论说并忽视惩处决策，如不时运作、转化运作方式、与 其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                                      招募说明书           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回气象   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主 在招募说明书或其网站列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在 基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业气象 或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时候   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往复 所、深圳证券往复所的平日往复日的往复时候（若本基金投资港股通标的股票且 该办事日为非港股通往复日，则基金管理东说念主可根据实践情况决定本基金是否怒放 申购、赎回或其他业务，具体以届时发布的公告为准），但基金管理东说念主根据法律 律例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货往复市集、证券/期货往复所往复时 间变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时候进行相应 的休养，但应在实施日前依照《信息流露办法》的干系轨则在轨则媒介上公告。   本基金自 2022 年 5 月 16 日起怒放日常申购赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者转化。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候忽视申购、赎回或转化 肯求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类别基 金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行计较；                                 招募说明书 日业务办理时候收尾后不得牺牲； 序赎回； 保投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待； 处理法则等在投诚基金合同和招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管理东说念主 必须在新法则启动实施前依照《信息流露办法》的干系轨则在轨则媒介上公告。      四、申购与赎回的范例   投资东说念主必须根据销售机构轨则的范例，在怒放日的具体业务办理时候内忽视 申购或赎回的肯求。   投资东说念主在提交申购肯求时须按销售机构轨则的方式备足申购资金，投资东说念主在 提交赎回肯求时须持有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求不成 立。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购成效。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。投资者赎回肯求成效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生多半赎回或基金合同载明的降速支付赎回款项的情形时，款 项的支付办法参照基金合同干系条件处理。   证券、期货往复所或往复市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换                                    招募说明书 系统故障、港股通往复系统或港股通资金交收法则限制或其他非基金管理东说念主及基 金托管东说念主所能抑止的要素影响业务处理经过，则赎回款项划付时候相应顺延。   基金管理东说念主应以往复时候收尾前受理灵验申购和赎回肯求确本日作为申购 或赎回肯求日（T 日），在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的 灵验性进行阐明。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询肯求的阐明情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购或赎回肯求的受理并不代表肯求一定奏凯，而仅代表销 售机构如实接收到肯求。申购或赎回肯求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对 于肯求的阐明情况，投资东说念主应实时查询。 休养，并提前公告。   五、申购与赎回的数目限制 金额为 10 元（含申购费），追加申购最低金额为单笔 10 元（含申购费）。 额为 10 元（含申购费），追加申购最低金额为单笔 10 元（含申购费），网上直 销单笔往复上限及单日累计往复上限请参照网上直销说明。 申购费），追加申购的最低金额为单笔 10 元（含申购费）；各销售机构对最低 申购名额及往复级差有其他轨则的，以各销售机构的业务轨则为准。 份基金份额。若基金份额持有东说念主某笔往复类业务（如赎回、基金转化、转托管等） 导致在销售机构单个基金往复账户保留的基金份额余额少于 10 份时，则基金管 理东说念主有权将投资东说念主在该账户保留的本基金份额一次性通盘赎回。                                            招募说明书 参见干系公告。 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等秩序，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险抑止的需要，可采取上述秩序对基金范围赐与控 制。具体见基金管理东说念主干系公告。 份额等数目限制。基金管理东说念主必须在休养前依照《信息流露办法》的干系轨则在 轨则媒介上公告。   六、申购费率、赎回费率   本基金 A 类基金份额选拔前端收费模式收取基金申购用度；C 类基金份额 不收取申购费。具体申购费率见下表：              A 类基金份额            C 类基金份额   申购金额（M）          申购费率          申购费率    M   M≥500 万         1000 元/笔   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资者承担， 不列入基金资产，主要用于本基金的市集推行、登记和销售等各项用度。   在申购费按金额分档的情况下，如若投资东说念主屡次申购，申购费适用单笔申购 金额所对应的费率。   本基金 A 类份额和 C 类份额选拔不同的赎回费率，赎回用度按基金份额的 时候分段设定如下：                    A 类基金份额      C 类基金份额       持有期限（T）                      赎回费率         赎回费率         T                                     招募说明书        T≥180 日         0   A 类基金份额赎回费计入基金财产比例：宝石续持有期少于 30 日的投资东说念主， 将赎回费全额计入基金财产；宝石续持有期大于就是 30 日少于 90 日的投资东说念主， 将赎回费总额的 75%计入基金财产；宝石续持有期大于就是 90 日少于 180 日的 投资东说念主，将赎回费总额的 50%计入基金财产。赎回用度未归入基金财产的部分用 于支付登记费和其他必要的手续费。   C 类基金份额赎回费计入基金财产比例：宝石续持有期少于 30 日的投资东说念主， 将赎回费全额计入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的干系轨则在轨则媒介 上公告。 额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，不错根据市集情况制定基金促销计 划，依期或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基金管理东说念主不错 按中国证监会要求履行必要手续后，对投资东说念主适应调低基金申购费率、赎回费率。 用舞动订价机制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率谨守干系 法律律例以及监管部门、自律法则的轨则。   七、申购份额与赎回金额的计较方式   （1）A 类基金份额的申购份额的计较公式   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额?净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度=固定金额                                             招募说明书    净申购金额=申购金额?申购用度    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    上述计较结果均按照四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。    例 3：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东说念主本次申购本基金 A 类基金份额 40 万元，对应的本次申购费率为 1.50%，该投资东说念主可得到的基金 份额为：    净申购金额=400,000/（1+1.50%）＝394,088.67 元    申购用度=400,000-394,088.67＝5,911.33 元    申购份额=394,088.67/1.0560＝373,190.03 份    即：投资东说念主投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金 份额的净值为 1.0560 元，可得到 373,190.03 份 A 类基金份额。    （2）C 类基金份额申购份额的计较公式    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    上述计较结果均按照四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。    例 4：假设 T 日 C 类基金份额净值为 1.0520 元，某投资东说念主本次申购本基金 C 类基金份额 40 万元，该投资东说念主可得到的基金份额为：    申购份额=400,000/1.0520 =380,228.14 份    即：投资东说念主投资 40 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金 份额净值为 1.0520 元，可得到 380,228.14 份 C 类基金份额。    赎回总金额=赎回份额?T 日该类别基金份额净值    赎回用度=赎回总金额?赎回费率    净赎回金额=赎回总金额?赎回用度    上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例 5：某投资东说念主赎回 1 万份 A 类基金份额，持偶而候为 50 天，对应的赎回                                           招募说明书 费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎 回金额为：   赎回总金额=10,000?1.2500=12,500.00 元   赎回用度=12,500.00?0.50%=62.50 元   净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持偶而候为 50 天，假设赎回 当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,437.50 元。   例 6：某投资东说念主赎回 1 万份 C 类基金份额，持偶而候为 28 天，对应的赎回 费率为 0.50%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2600 元，则其可得到的赎 回金额为：   赎回总金额=10,000?1.2600=12,600.00 元   赎回用度=12,600.00?0.50%=63.00 元   净赎回金额=12,600.00-63.00=12,537.00 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持偶而候为 28 天，假设赎回 当日 C 类基金份额净值是 1.2600 元，则其可得到的赎回金额为 12,537.00 元。 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日各种基金份额的基金份额净值 在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适应范例，不错 适应蔓延计较或公告。   八、申购与赎回的登记   投资东说念主 T 日申购基金奏凯后，本基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主加多权益 并办理相应的登记结算手续。   投资东说念主 T 日赎回基金奏凯后，本基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主扣除权益 并办理相应的登记结算手续。   在法律律例允许的范围内，本基金登记机构可对上述登记结算办理时候进行 休养，本基金管理东说念主将于启动实施前按照《信息流露办法》干系轨则，在轨则媒 介公告。                                     招募说明书   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 金资产净值。 对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 格且选拔估值技巧仍导致公允价值存在紧要不投降性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 记机构的特殊情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金注册登记系 统或基金司帐系统无法平日运行。 份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相侧目 50%集中度的情形。 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10、11 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主 决定断绝或暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金管理东说念主应当根据干系轨则在轨则媒 介上刊登暂停申购公告。如若投资东说念主的申购肯求通盘或部分被断绝，被断绝的申 购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时规复申购                                  招募说明书 业务的办理。   十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项。 金资产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。 格且选拔估值技巧仍导致公允价值存在紧要不投降性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派 给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的干系条件处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可事前弃取将当日可能未获受 理部分赐与牺牲。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的 办理并公告。   十一、多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金                                  招募说明书 转化中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转化中转入肯求份额 总额后的余额）跨越前一怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有智商支付投资东说念主的通盘赎回肯求时， 按平日赎回范例推行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有艰难或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，投降当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错弃取缓期赎回或取消赎回。弃取缓期赎回的， 将自动转入下一个怒放日赓续赎回，直到通盘赎回为止；弃取取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被牺牲。缓期的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一怒放日该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此类 推，直到通盘赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确弃取，投资东说念主未能 赎回部分作自动缓期赎回处理。  （3）在出现多半赎回时，对于单个基金份额持有东说念主当日跨越上一怒放日基 金总份额 25%以上的赎回肯求，基金管理东说念主不错对该单个基金份额持有东说念主当日赎 回肯求中跨越上一怒放日基金总份额 25%以上的部分进行缓期办理。具体秩序如 下：缓期的赎回肯求将自动与下一个怒放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下 一怒放日该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到通盘赎回为止。 如该单个基金份额持有东说念主在提交赎回肯求时未作明确弃取，未能赎回部分作自动 缓期赎回处理。  对于该单个基金份额持有东说念主当日赎回肯求中未跨越上一怒放日基金总份额 户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，投降当日受理的赎回份额；对于未能赎回                                  招募说明书 部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错弃取缓期赎回或取消赎回。弃取缓期赎回的， 将自动转入下一个怒放日赓续赎回，直到通盘赎回为止；弃取取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被牺牲。缓期的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一怒放日该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此类 推，直到通盘赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确弃取，投资东说念主未能 赎回部分作自动缓期赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上（含本数）发生多半赎回，如基金管 理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错降速支 付赎回款项，但不得跨越 20 个办事日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书轨则的其他方式在 3 个往复日内申诉基金份额持有东说念主，说明干系处理方 法，并于两日内在轨则媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停公告中明确 再行怒放申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行怒放的公告。   十三、基金转化   基金管理东说念主不错根据干系法律律例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的转化业务，基金转化不错收取一定的转化费， 干系法则由基金管理东说念主届时根据干系法律律例及基金合同的轨则制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与干系机构。                                招募说明书      十四、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制推行等情形 而产生的非往复过户以及登记机构招供、适正当律律例的其它非往复过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   承袭是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推行是指司法机构依据成效司法通告将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系贵寓，对于适合条件的非往复过户肯求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的模范收费。      十五、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的模范收取转托管费。      十六、依期定额投资筹算   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资筹算，具体法则由基金管理东说念主另 行轨则。投资东说念主在办理依期定额投资筹算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所轨则的依期定 额投资筹算最低申购金额。      十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适正当律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，法律律例、中国证监会或法 院判决、裁定另有轨则的除外。                                 招募说明书   十八、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的往复气象或者往复方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”章节或干系公告。   二十、其他业务   在不违抗法律律例及中国证监会轨则的前提下，基金管理东说念主可在对基金份额 持有东说念主利益无本质性不利影响的情形下，经与基金托管东说念主协商一致后，办理基金 份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主可制定相应的业务法则，并依照《信 息流露办法》的干系轨则进行公告。   二十一、基金管理东说念主可在不违抗干系法律律例、不合基金份额持有东说念主利益 产生不利影响的前提下，根据届时具体情况对上述申购和赎回等安排进行补充 和休养并提前公告。                                    招募说明书               第九部分 基金的投资   一、投资主见   本基金在密切追踪和深切讨论的基础上，捕捉行业及个股景气边缘变化带来 的投资契机，在严格抑止风险的前提下，追求超过功绩相比基准的投资酬报。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精好意思流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括创业板过火他经中国证监会核准或注册刊行上市的股票）、存托凭证、 港股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、金融债、公开垦行的次级债、地 方政府债、企业债、公司债、可转化债券（含分离往复可转化债券的纯债部分）、 可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期单子、证券公司短期公司债券、 政府救济机构债券、政府救济债券等）、债券回购、货币市集器具、资产救济证 券、国债期货、股指期货、股票期权、银行入款、同行存单、信用孳生品以及法 律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会干系规 定）。   本基金可根据干系法律律例和基金合同的约定，参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适应 范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例为 日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的往复保证 金后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会允许，基金管理东说念主在履行适应范例后，不错休养上 述投资品种的投资比例。                                  招募说明书   三、投资策略   （一）资产配置策略   本基金将选拔“从上至下”的分析方法，轮廓分析宏不雅经济周期与相貌、货币 政策、财政政策、利率走势、资金供求、流动性风险、信用风险等要素，分析比 较债券市集、股票市集及现款类资产的收益风险特征，动态休养各大类资产的投 资比例，抑止投资组合的系统性风险。   本基金谀媚长久战术资产配置、中期周期资产配置和短期战术资产配置的模 型及研判，一方面积极通过长中短期的策略相谀媚动态把执不同宏不雅及中不雅时点 的市集收益，另一方面通过各策略间的风险预算抑止，灵验管理组合风险。   （二）股票投资策略   本基金坚持景气投资理念，矜恤个股和行业基本面的边缘变化，通过对宏不雅、 中不雅、微不雅三个层面变化的密切追踪，捕捉在一依期间内边缘变化最大的个股及 行业标的并进行配置： 换带来的行业及个股基本面变化。追随经济周期历经复苏、过热、滞涨、衰竭的 阶段轮动，宏不雅经济的主要矛盾将在供、需、价、量四个方面发生休养。本基金 将紧跟宏不雅周期变化来挖掘当前阶段中主要矛盾驱动的行业标的进行配置。 的阶段变化。伴跟着产业生命周期由萌芽期、成长久向锻真金不怕火期、衰竭期过渡，每 个期间切换的过程中时时带来个股估值的显贵休养。本基金将紧跟重心产业和产 品的生命周期变化情况，实时挖掘受益于周期阶段休养的行业及个股进行配置。 包括但不限于管理层更替、股权激励、国企改动等方面的积极休养。本基金将紧 跟以上变化，重心配置微不雅治理对基本面产生显贵正面影响的个股。   本基金将仅通过内地与香港股票市集往复互联互通机制投资于香港股票市 场。本基金投资港股通标的股票除适用上述个股投资策略外，还需矜恤： 比如行业溜达、往复轨制、市集流动性、投资者结构、市集波动性、涨跌停限制、                                招募说明书 估值与盈利酬报等方面；   （三）存托凭证投资策略   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市往复的股票投资策略推行。   （四）普通债券投资策略   本基金将通过讨论国民经济运行气象、货币市集及老本市集资金供求关系， 分析国债、金融债、公司债、企业债、短融和中期单子等不同债券板块之间的相 对投资价值，投降组合伙产在不同债券类属之间配置比例并根据市集变化进行调 整。   本基金对归拢类属收益率弧线形态和期限结构变动进行分析，在给定组合久 期以过火他组合管理条件的情形下，投降最优的期限结构。本基金期限结构休养 的配置方式包括枪弹策略、哑铃策略和梯形策略等。   本基金通过对经济运行气象，分析宏不雅经济运行可能情景的判研，预测财政 政策、货币政策等政府宏不雅经济政策取向，分析金融市集资金供求气象变化趋势 及结构，在此基础上预测金融市集利率水平变动趋势以及金融市集收益率弧线斜 度变化趋势。组合久期是反馈利率风险最要紧的方针，根据对市集利率水平的变 化趋势的预期，不错制定出组合的主见久期。如若预期利率下降，本基金将加多 组合的久期，以较多地取得债券价钱上涨带来的收益；反之，本基金将缩小组合 的久期，以减小债券价钱下降带来的风险。   本基金通过从下到上的策略，在信用类固定收益金融器具中精选个券，谀媚 适度分散的行业配置策略，构造并优化投资组合。   （1）买入并持有策略   买入并持有策略是指弃取信用风险可承担，期限与收益率相对合理的信用类                                  招募说明书 居品持有到期，获取票息收益。弃取买入并持有策略时，基金选券的原则包括： 收益率较高、信用风险可承担的债券品种。 信用利差较高并有减小趋势的情况下，加大买入并持有策略的力度。 期限较长的品种，在相对低利率环境下，弃取期限较短的品种。   （2）行业配置策略   基于深切的宏不雅信用环境、行业发展趋势等基本面讨论，本基金将运用定性 定量模子，在从下到上的个债精选策略基础上，采取适度分散的行业配置策略， 从组合层面动态优化风险收益。   （3）利差轮动策略   信用债券的利差受到经济周期、行业周期等要素的影响具有周期性变化的特 征，本基金将谀媚对经济周期和行业周期的判断，在预期利差将变大的情况下卖 出此类债券，在预期利差缩小的情况下买入此类债券，以获取利差收益。   骑乘策略是指当收益率弧线相比笔陡时，即相邻期限利差较大时，本基金将 适应买入期限位于收益率弧线笔陡处的债券，即收益率水平处于相对高位的债 券。跟着持有期限的延长，债券的剩余期限将会缩小，从而此时债券的收益率水 平将会较投资期初有所下降，通过债券收益率的下滑，进而取得老本利得收益。   息差策略是指利用回购等方式融入低成本资金，购买较高收益的债券，以期 获取逾额收益的操作方式。   （五）可转化债券投资策略   本基金作为股债夹杂型居品，投资策略将重心矜恤可转化债券在组合构建中 的作用。通过在不同资产配置结构中纯真运用可转化债券的期权秉性，均衡投资 组合的风险收益特征。   若判断权益市集存不才行风险，本基金策略将弃取流动性好、价钱合理、评                                招募说明书 级安全的可转债，部分替换股票持仓，在不阵一火正股收益的前提下，以较低成本 诽谤组合的回撤风险。若判断权益市集存在上行契机，本基金策略将弃取流动性 较好、价钱合理、评级安全的可转化债券，部分替换债券持仓，在不大幅升迁组 合波动的前提下，以较低成本保留组合收益增厚的后劲。   （六）可交换债券投资策略   可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期价值，本基金 管理东说念主将对可交换债券的价值进行评估，弃取具有较高投资价值的可交换债券进 行投资。此外，本基金还将根据新发可交换债券的瞻望中签率、模子订价结果， 积极参与可交换债券新券的申购。   （七）资产救济证券投资策略   本基金将不时讨论和密切追踪国内资产救济证券品种的发展，将通过宏不雅经 济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等要素的讨论，预 测资产池改日现款流变化，制定周详的投资策略。在具体投资过程中，重心矜恤 标的证券刊行条件、基础资产的类型，预测提前偿还率变化对标的证券的久期与 收益率的影响，加强对改日现款流褂讪性的分析。本基金将严格抑止资产救济证 券的总量范围，弃取风险休养后的收益高的品种进行投资，终了资产救济证券对 基金资产的最优孝敬。   （八）证券公司短期公司债券投资策略   本基金主要通过定量与定性相谀媚的讨论及分析方法进行投资证券公司短 期公司债券的弃取和投资。定量分析方面，基金管理东说念主将注意矜恤债券刊行东说念主的 财务气象，包括刊行主体的偿债智商、盈利智商、现款流获取智商以及刊行主体 的长久老本结构等。定性分析则重心矜恤所刊行债券的具体条件以及刊行主体情 况。   （九）国债期货投资策略   本基金投资国债期货以套期保值为主要目的，将谀媚国债往复市集和期货市 场的收益性、流动性等情况，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   （十）股指期货投资策略   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目                                   招募说明书 的，选拔流动性好、往复活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运行趋势 的定量化讨论，谀媚股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平，并与现货资产 进行匹配，在法律律例允许的范围内，通过多头或空头套期保值等策略进行套期 保值操作。   基金管理东说念主将建立股指期货往复决策部门或小组，授权特定的管理东说念主员负责 股指期货的投资审批事项，同期针对股指期货往复制定投资决策经过和风险抑止 等轨制并报董事会批准。   （十一）股票期权投资策略   本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，谀媚 投资主见、比例限制、风险收益特征以及法律律例的干系限制和要求，投降参与 股票期权往复的投资时机和投资比例。若干系法律律例发生变化时，基金管理东说念主 股票期权投资管理从其最新轨则，以适合上述法律律例和监管要求的变化。   （十二）融资业务投资策略   本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，适度参与融资往复。本基金 将利用融资买入证券作为组合流动性管理器具，提高基金的资金使用效率，以融 入资金得志基金现货往复、期货往复、赎回款支付等流动性需求。   （十三）信用孳生品投资策略   本基金按照风险管理的原则，以风险对冲为目的参与信用孳生品往复。投资 过程将谀媚账户内债券潜在信用风险、流动性等情况轮廓考量，通过购买对应信 用孳生品通盘或部分隐蔽配置相应债券的信用风险。   四、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例为 60%-95%；其中 投资于港股通标的股票的比例不跨越股票资产的 50%；   （2）本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期 权合约需缴纳的往复保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到                                   招募说明书 期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（归拢家公司在内地和香港 同期上市的 A+H 股忖度计较）不跨越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的通盘基金持有一家公司刊行的证券，其市值（同 一家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股忖度计较）不跨越该证券的 10%，完 全按照干系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件轨则的比 例限制；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产救济证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的通盘资产救济证券，其市值不得跨越基金资产净值的   （7）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产救济证券的比例，不得超 过该资产救济证券范围的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的通盘基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产救济 证券，不得跨越其各种资产救济证券忖度范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救济证 券。基金持有资产救济证券期间，如若其信用品级下降、不再适合投资模范，应 在评级论说发布之日起 3 个月内赐与通盘卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40%，参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货往复，应当投诚下列要求： 值的 10%；                                  招募说明书 价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救济证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 股票总市值的 20%； 计较）应当适合基金合同对于股票投资比例的干系约定； 过上一往复日基金资产净值的 20%； 金资产净值的 15%； 债券总市值的 30%； 过上一往复日基金资产净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，忖度（轧差计较）应当适合基金合同对于债券投资比例 的干系约定；   （13）本基金参与股票期权往复的，应当投诚下列要求： 持有合约行权所需的全额现款或往复所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数计较；   （14）本基金管理东说念主管理的通盘怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东说念主管理的通盘投资组                                   招募说明书 合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值忖度不得跨越该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之 外的要素致使基金不适合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （17）本基金参与信用孳生品往复的，应当投诚下列要求： 孳生品； 面值的 100%； 基金资产净值的 10%；   因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外 的要素致使基金不适合本款所轨则比例限制的，基金管理东说念主应在 3 个月之内进行 休养；   （18）本基金参与融资业务后，在职何往复日日终，本基金持有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往复的股票推行，与内 地上市往复的股票合并计较；   （20）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （21）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（15）、（16）、（17）项外，因证券/期货市集 波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资比                                  招募说明书 例不适合上述轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往复日内进行休养，但 中国证监会轨则的特殊情形除外。法律律例另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起 启动。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适 当范例后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的轨则为准，无需经基金份 额持有东说念主大会审议，但应提前公告。如本基金加多投资品种，投资限制以法律法 规和中国证监会的轨则为准。   为爱护基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱过火他不高洁的证券往复行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则辞谢的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、实践 抑止东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往复的，应当适合基金的投资主见和投资策略，谨守基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱推行。干系往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与流露。紧要关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的安谧董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律、行政律例或监管机构取消上述辞谢步履的，则本基金投资不再受干系 限制。                                     招募说明书   五、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中证 800 指数收益率*85%+恒生指数收益率（使 用估值汇率休养）*5%+中债-轮廓全价（总值）指数收益率*10%   中证 800 指数由中证指数有限公司编制，其成份股是由中证 500 指数和沪深 体气象，具有精好意思的市集代表性和市集影响力，得当营为本基金股票投资收益的 预计模范。   恒生指数是香港股市价钱的要紧方针，指数由几许只成份股（即蓝筹股）市 值计较出来，代表了香港联合往复所统统上市公司 70%的市值，是较能反馈香港 股市价幅趋势的一种股价指数，得当营为本基金港股投资部分的功绩相比基准。   中债-轮廓全价（总值）指数由中央国债登记结算有限公司编制，该指数旨 在轮廓反馈债券全市集合座价钱和投资酬报情况，该指数涵盖了银行间市集和交 易所市集，具有世俗的市集代表性，得当营为市集债券投资收益的预计模范。   基于本基金资产配置比例，选用上述功绩相比基准或者反馈本基金的风险收 益特征。如若指数编制单元罢手计较编制该指数，或今后法律律例发生变化或更 改指数称号，或有更适应的、更能为市集遍及接受功绩相比基准推出，本基金管 理东说念主可依据爱护投资者正当权益的原则，经基金托管东说念主同意况兼履行适应范例后 休养功绩相比基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为夹杂型基金，表面上其预期风险与预期收益高于货币市集基金、债 券型基金，低于股票型基金。   本基金投资于港股通标的股票，还需面对汇率风险、香港市集风险等境外证 券市集投资所面对的特殊投资风险。                                             招募说明书      七、基金管理东说念主代表基金欺骗激动或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大抑止保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问司帐师事 务所办法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”等干系 章节的轨则。      九、基金投资组合论说   基金管理东说念主的董事会及董事保证本论说中所载贵寓不存在不实记录、误导性 述说或紧要遗漏，并对其内容的真实性、准确性和竣工性承担个别及连带职责。   基金托管东说念主根据本基金合同轨则，复核了本论说中的财务方针、净值阐扬和 投资组合论说等内容，保证复核内容不存在不实记录、误导性述说或者紧要遗漏。   以下内容摘自中金景气驱动夹杂型发起式证券投资基金 2025 年第 1 季度报 告。  序号        技俩      金额（元）            占基金总资产的比例（%）        其中：股票       203,461,772.62            83.54                                                    招募说明书          其中：债券          6,940,344.69                  2.85              资产救济证券                -                     -          其中：买断式回购的买                                    -                     -          入返售金融资产          银行入款和结算备付          金忖度     （1）论说期末按行业分类的境内股票投资组合                                                占基金资产净值比 代码           行业类别            公允价值（元）                                                  例（%） A       农、林、牧、渔业                1,783,613.00          0.80 B       采矿业                     9,967,178.00          4.50 C       制造业                   110,920,089.62         50.03 D       电力、热力、燃气及水出产和供应业        6,519,597.00          2.94 E       建筑业                     3,853,156.00          1.74 F       批发和零卖业                    678,080.00          0.31 G       交通运载、仓储和邮政业             6,834,119.00          3.08 H       住宿和餐饮业                             -             - I       信息传输、软件和信息技巧服务业         9,711,004.00          4.38 J       金融业                    46,785,450.00         21.10 K       房地产业                    1,243,512.00          0.56 L       租出和商务服务业                1,763,407.00          0.80 M       科学讨论和技巧服务业              2,864,727.00          1.29 N       水利、环境和全球设施管理业                      -             - O       住户服务、修理和其他服务业                      -             - P       培育                                 -             - Q       卫生和社会办事                   537,840.00          0.24 R       文化、体育和文娱业                          -             - S       轮廓                                 -             -         忖度                    203,461,772.62         91.77     （2）论说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     本基金本论说期末未持有港股通股票资产。                                                                            招募说明书         （1）论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细                                                                      占基金资产净 序号        股票代码         股票称号      数目（股） 公允价值（元）                                                                      值比例（%） 序号            债券品种             公允价值（元）               占基金资产净值比例（%）           其中：政策性金融债                          -                                  - 细                                                              占基金资产净值比例 序号 债券代码             债券称号       数目（张）公允价值（元）                                                                      （%）                                  招募说明书 券投资明细     本基金本论说期末未持有资产救济证券。 明细     本基金本论说期末未持有贵金属。 细     本基金本论说期末未持有权证。     （1）论说期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     本基金本论说期末未持有股指期货。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     本论说期末本基金未持有股指期货。     （1）本期国债期货投资政策     本基金本论说期末未持有国债期货。     （2）论说期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细     本基金本论说期末未持有国债期货。     （3）本期国债期货投资评价     本基金本论说期末未持有国债期货。     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在论说编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形     本基金投资的前十名证券的刊行主体中，招商银行股份有限公司、兴业银行 股份有限公司本期出现被监管部门立案走访或在论说编制日前一年内受到公开 申斥、处罚的情形。     本基金对上述主体所刊行证券的投资决策范例适合干系法律律例、基金合同 及公司投资轨制的要求。                                   招募说明书 （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同轨则的备选股票库 本基金投资的前十名股票未超出基金合同轨则的备选股票库。 序号          称号            金额（元） 本基金本论说期末未持有处于转股期的可转化债券。 本基金本论说期末前十名股票中不存在流畅受限的情况。 由于四舍五入的原因，分项之和与忖度项之间可能存在尾差。                                                                  招募说明书                      第十部分 基金的功绩    基金管理东说念主依照恪称株连、老诚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其改日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金基金合同成效日为 2022 年 5 月 5 日，基金功绩数据抑止 2025 年 3 月 31 日。           基金份额净值收益率过火与同期功绩相比基准收益率的相比                         中金景气驱动夹杂发起 A                                           功绩比      功绩相比                              净值收                    净值收                    较基准      基准收益       阶段                     益率标                             ①－③      ②－④                    益率①                    收益率      率模范差                              准差②                                            ③         ④                  -10.91%     0.75%        -9.19%   0.74%     -1.72%   0.01% 基金合同成效日起至                         中金景气驱动夹杂发起 C                                           功绩比      功绩相比                              净值收                    净值收                    较基准      基准收益       阶段                     益率标                             ①－③      ②－④                    益率①                    收益率      率模范差                              准差②                                            ③         ④                    -11.61%   0.75%        -9.19%     0.74%   -2.42%   0.01% 基金合同成效日起至 注：上述基金功绩方针不包括持有东说念主认购或往复基金的各项用度，计入用度后实践收益水平 要低于所列数字。                                招募说明书                 第十一部分 基金的财产      一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。      二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律律例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独 立。      四、基金财产的看守和刑事职责   本基金财产安谧于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看守。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的轨则刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章牺牲或者被照章宣告破产等原 因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制推行。                                招募说明书            第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券往复气象的往复日以及国度法律律例 轨则需要对外流露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票、期货合约、期权合约、信用孳生品、债券和银行入款本 息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在投降干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门干系轨则。   （一）对存在活跃市集且或者获取沟通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应选拔最近往复日的报价投降公允价值。有充足左证标明估值 日或最近往复日的报价不可真实反馈公允价值的，草率报价进行休养，投降公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中洽商不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如若该限制是针对资产持有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征洽商。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批持有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应选拔在当前情况下适用况兼有弥散 可利用数据和其他信息救济的估值技巧投降公允价值。选拔估值技巧投降公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。                                  招募说明书   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率 估值进行休养并投降公允价值。   四、估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价 （收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考相似投资品种的现行市价及紧要变化要素， 休养最近往复市价，投降公允价钱。   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）往复所上市往复的可转化债券以逐日收盘价作为估值全价；往复所上 市实行全价往复的债券（可转债除外），考中第三方估值机构提供的估值全价减 去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （5）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，选拔估值技巧投降公允价值。 往复所市集挂牌转让的资产救济证券，选拔估值技巧投降公允价值；   （6）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经休养的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率市集报价进行休养以阐明估值日的 公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应选拔估值技巧投降 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌                                 招募说明书 的归拢股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开垦行未上市的股票和债券，选拔估值技巧投降公允价值，在 估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开垦行股票、 初度公开垦行股票时公司激动公开垦售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会干系轨则投降公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在较着相反，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   （1）对质券往复所或银行间市集上往复的凭证类信用孳生品，对于存在活 跃市集的，以活跃市集上未经休养的报价作为计量日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表计量日公允价值的，应当对市集报价进行休养以阐明计量日的公允 价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，选拔估值技巧投降其公允 价值；   （2）对质券往复所或银行间市集非上市往复的合约类信用孳生品，且估值 基准服务机构未提供估值价钱的，选拔估值技巧投降其公允价值；   （3）若信用孳生品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但基 金管理东说念主照章应当承担的估值职责不因托福而罢职。采纳的第三方估值机构未提 供估值价钱的，依照干系法律律例及企业司帐准则要求选拔合理估值技巧投降公 允价值。                                 招募说明书 算价的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，选拔最近往复日结算价估 值。 估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。 机制波及的境酬酢易气象所在地的法律律例轨则应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则休养或其他原因导致基金实践交征税 金与估算的应交税金有相反的，基金将在干系税金休养日或实践支付日进行相应 的估值休养。 关轨则进行估值。 确保基金估值的公说念性。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 按国度最新轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律律例的轨则或者未能充分爱护基金份额持有东说念主利益时，应立即申诉 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据干系法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金干系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的办法，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。                                     招募说明书   五、估值范例 日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。 基金管理东说念主不错树立大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有轨则 的，从其轨则。   基金管理东说念主每个办事日计较基金资产净值及各种基金份额净值，并按基金合 同约定公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按约定对外公布。   六、估值短处的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适应、合理的秩序确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值短处时，视为该类基金份额净值短处。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪责变成估值短处，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪责 的职责东说念主应当对由于该估值短处碰到损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值短处处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值短处的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值短处已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值短处职责方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值短处发生的用度由估值短处职责方承担；                                  招募说明书 由于估值短处职责方未实时更正已产生的估值短处，给当事东说念主变成损失的，由估 值短处职责方对顺利损失承担抵偿职责；若估值短处职责方已经积极协调，况兼 有协助义务确当事东说念主有弥散的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值短处职责方草率更正的情况向干系当事东说念主进行阐明，确保估值短处已得 到更正。   （2）估值短处的职责方对干系当事东说念主的顺利损失负责，不合波折损失负责， 况兼仅对估值短处的干系顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值短处而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值短处职责方仍草率估值短处负责。如若由于取得不妥得利确当事东说念主不返还 或不通盘返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值短处责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当 事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如若取得不妥得利确当事东说念主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的抵偿额加上已经取得的不妥 得利返还的总和跨越其实践损失的差额部分支付给估值短处职责方。   （4）估值短处休养选拔尽量规复至假设未发生估值短处的正确情形的方式。   估值短处被发现后，干系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值短处发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值短处发生 的原因投降估值短处的职责方；   （2）根据估值短处处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值短处变成的损失 进行评估；   （3）根据估值短处处理原则或当事东说念主协商的方法由估值短处的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值短处处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值短处的更正向干系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现短处时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的秩序防护损失进一步扩大。                                  招募说明书   （2）短处偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；短处偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。如若行 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 商阐明后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个怒放日往复收尾后计较当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐明后发 送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主依据基金合同和干系法律律例的轨则对基金净值 信息赐与公布。   九、特殊情况的处理方法 时，所变成的短处不作为基金资产净值估值短处处理。 数据短处，或由于不可抗力等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然已经采取必要、 适应、合理的秩序进行搜检，但未能发现该短处的，由此变成的基金资产估值错                                招募说明书 误，基金管理东说念主和基金托管东说念主罢职抵偿职责。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积 极采取必要的秩序排斥或减弱由此变成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。                                     招募说明书              第十三部分 基金的收益分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指抑止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值；   在不违抗法律律例且对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响的情况下，基金 管理东说念主可在与基金托管东说念主协商一致并履行适应范例后酌情休养以上基金收益分 配原则，此项休养不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在轨则 媒介公告。      四、收益分派决策      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收                                招募说明书 益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的投降、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 流露办法》的干系轨则在轨则媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务法则》推行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋 机制”等干系章节的轨则。                                  招募说明书             第十四部分 基金的用度与税收      一、基金用度的种类 用度。      二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计较 方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。                                    招募说明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的计较 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金资产净值的 0.80%年费率计提。销售服务费的计较方法如下：   H=E×0.80%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由 基金管理东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 顺延。   C 类基金份额销售服务费主要用于本基金 C 类基金份额的不时销售以及 C 类基金份额持有东说念主服务等各项用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据干系律例及相应条约规 定，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                                招募说明书 目。      四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”等干系章节的轨则。      五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度干系税收征收的轨则代扣代缴。                                        招募说明书             第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如若《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度流露； 司帐核算，按照干系轨则编制基金司帐报表； 并以书面方式阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》轨则的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息流露办法》的干系轨则在轨则媒介公告。                                 招募说明书           第十六部分 基金的信息流露   一、本基金的信息流露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息流露办 法》、《流动性风险管理轨则》、《基金合同》过火他干系轨则。干系法律法 规对于信息流露的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政律例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的轨则流露基金信息，并保证所流露信息的真实性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会轨则时候内，将应予流露的基金信 息通过适合中国证监会轨则条件的用以进行信息流露的寰宇性报刊（以下简称 “轨则报刊”）及《信息流露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等 媒介流露，并保证基金投资者或者按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者 复制公开流露的信息贵寓。   三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开流露的信息应选拔中语文本。如同期选拔外文文本的，基                                招募说明书 金信息流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 中语文本为准。   本基金公开流露的信息选拔阿拉伯数字；除特殊说明外，货币单元为东说念主民币 元。      五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓纲目 基金份额持有东说念主大会召开的法则及具体范例，说明基金居品的秉性等波及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。   《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主 应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金 管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》成效后，基金居品贵寓纲目的信息发生紧要变 更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金居品贵寓纲目，并登载在轨则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓纲目其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品 贵寓纲目。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登                                招募说明书 载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓纲目、 《基金合同》和基金托管条约登载在轨则网站上，并将基金居品贵寓纲目登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 条约登载在轨则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基 金份额发售的三日前登载于轨则报刊和轨则网站上。   （三）《基金合同》成效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在轨则媒介上登载《基金 合同》成效公告。   基金合同成效公告中应说明基金召募情况及基金管理东说念主、基金管理东说念主激动以 及基金管理东说念主高档管理东说念主员、基金司理等东说念主员持有的基金份额、承诺持有的期限 等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在轨则网站流露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点流露怒放日的各种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站流露半 年度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及干系申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载在轨则网站上，并将年度论说领导性公告登载在轨则报刊上。基金年                                  招募说明书 度论说中的财务司帐论说应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在轨则网站上，并将中期论说领导性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起十五个办事日内，编制完成基金季度报 告，将季度论说登载在轨则网站上，并将季度论说领导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》成效不足 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期基金季度论说、 基金中期论说或者基金年度论说。   基金管理东说念主应在年度论说、中期论说、季度论说均分别流露基金管理东说念主、基 金管理东说念主高档管理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管理东说念主激动持有基金的份额、 期限及期间的变动情况。如将来法律律例或中国证监会有另行轨则的，从其轨则。   如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期论说“影响投资者决 策的其他要紧信息”项下流露该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说 期内持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度论说和中期论说中流露基金组合伙产情况过火 流动性风险分析等。   （七）临时论说   本基金发生紧要事件，干系信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所；                                   招募说明书 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主特殊基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特殊基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务干系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 实践抑止东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往复事项，但中国证监会另有轨则的除外； 方式和费率发生变更；                                 招募说明书 事项时； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）表露公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，干系信息流露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开表露。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）投资股指期货的信息流露   基金管理东说念主应当在基金季度论说、基金中期论说、基金年度论说等依期论说 和招募说明书（更新）等文献中流露股指期货往复情况，包括投资政策、持仓情 况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影响以 及是否适合既定的投资政策和投资主见。   （十一）投资国债期货的信息流露   基金管理东说念主应当在基金季度论说、基金中期论说、基金年度论说等依期论说 和招募说明书（更新）等文献中流露的国债期货往复情况，应当包括投资政策、 持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货往复对本基金总体风险 的影响以及是否适合既定的投资政策和投资主见。   （十二）投资股票期权的信息流露   基金管理东说念主应在依期信息流露文献中流露参与股票期权往复的干系情况，包 括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期 权往复对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资主见。   （十三）投资资产救济证券的信息流露   基金管理东说念主应在基金年度论说及基金中期论说中流露其持有的资产救济证 券总额、资产救济证券市值占基金净资产的比例和论说期内统统的资产救济证券 明细。基金管理东说念主应在基金季度论说中流露其持有的资产救济证券总额、资产支                                  招募说明书 持证券市值占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产救济证券明细。   （十四）投资港股通标的股票的信息流露   若本基金参与港股通往复，基金管理东说念主应当在基金季度论说、基金中期论说、 基金年度论说等依期论说和招募说明书（更新）等文献中流露参与港股通往复的 干系情况。若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内地与香港股票市集往复 互联互通机制投资香港股票市集的信息流露另有轨则的，从其轨则。   （十五）参与融资业务的信息流露   基金管理东说念主应当在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募说明书 （更新）等文献中流露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险过火管理情况等。   （十六）投资信用孳生品的信息流露   基金管理东说念主应当在基金季度论说、基金中期论说、基金年度论说等依期论说 和招募说明书（更新）等文献中流露信用孳生品的投资情况，包括投资策略、持 仓情况等，并充分揭示投资信用孳生品对基金总体风险的影响以及是否适合既定 的投资主见及策略。   （十七）清表面说   基金合同拒绝的，基金管理东说念主应当照章组织清理小组对基金财产进行清理并 作出清表面说。清表面说应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师 事务所审计，并由讼师事务所出具法律办法书。清理小组应当将清表面说登载在 轨则网站上，并将清表面说领导性公告登载在轨则报刊上。   （十八）实施侧袋机制期间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，干系信息流露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的轨则进行信息流露，详见招募说明书“侧袋机制”等干系章节的规 定。   （十九）中国证监会轨则的其他信息。                                 招募说明书      六、信息流露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露管理轨制，指定特殊部门及 高档管理东说念主员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当适合中国证监会干系基金信息 流露内容与时势准则等律例的轨则。   基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期论说、更新的招募说明书、基金居品贵寓纲目、基金清表面说等 干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主出具书面文献或者电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中弃取一家报刊流露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金 信息，并保证干系报送信息的真实、准确、竣工、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介流露信息，然而其他全球媒介不得早于轨则媒介流露信息，况兼 在不同媒介上流露归拢信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求流露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平日投资操作的前提下，自主升迁信息流露服务的质地。具体要求应当适合中 国证监会及自律法则的干系轨则。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计论说、法律办法书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。      七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                               招募说明书      八、暂停或蔓延流露基金干系信息的情形  当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延流露基金干系信 息：                                  招募说明书               第十七部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资时势和往复轨制等各式要素的 影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策、区域发展政策等国度政策的变化对质券市 场产生一定的影响，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   证券市集受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特色，而周期性 的经济运行周期阐扬将对质券市集的收益水平产生影响，从而对收益产生影响。   （3）利率风险   利质顺利影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金 投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率上涨时，基金持有的债 券价钱下降，如基金组合久期较长，则将变成基金资产的损失。   （4）债券收益率弧线风险   收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行迁移干系的风险，不同信用水平的 货币市集投资品种具有不同的收益率弧线结构，若收益率弧线莫得如预期变化， 可能导致基金投资决策出现偏差，从而影响基金的收益水平，单一的久期方针并 不可充分反馈这一风险的存在。   （5）购买力风险   基金的利润将主要通过现款体式来分派，而现款可能因为通货扩张的影响而 导致购买力下降，从而使基金的实践收益下降。   （6）上市公司计算风险   上市公司的计算气象受多种要素的影响，如管明智商、行业竞争、市集远景、 技巧更新、财务气象、新址品讨论开垦等都会导致公司盈利发生变化。如若基金 所投资的上市公司计算不善，其股票价钱可能着落，或者或者用于分派的利润减                                招募说明书 少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以预见的变化。天然基金不错 通过投资各类化来分散这种非系统风险，但不可王人备幸免。   （7）再投资风险   再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率上涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时， 基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得比过去较少的 收益率，这将对基金的净值增长率产生影响。   （8）债券回购风险   债券回购为升迁合座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券 回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险 指回购往复中往复敌手在回购到期时，不可偿还通盘或部分证券或价款，变成基 金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收 益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，致使整个组合风险放大的 风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大 的同期，也对基金组合的波动性（模范差）进行了放大，即基金组合的风险将会 加大。回购比例越高，风险显现进程也就越高，对基金净值变成损失的可能性也 就越大。   信用风险主要指债券刊行东说念主因计算情况恶化等要素发生背信，或债券刊行东说念主 断绝履行还本付息义务，或由于债券刊行东说念主或债券本人信用品级诽谤导致债券价 格波动等风险。信用风险也包括证券往复敌手因背信而产生的证券交割风险。   由于市集或个券往复量不足，导致证券不可赶快、低成腹地滚动为现款，从 而对基金收益变成不利影响。流动性风险还包括基金出现多半赎回，导致莫得足 够的现款应付赎回支付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金选拔怒放方式运作，基金管理东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎 回，但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停                                 招募说明书 申购、赎回时除外。基金管理东说念主将加强对申购、赎回文节的管理，合理抑止基金 份额持有东说念主集中度，审慎阐明大额申购与大额赎回肯求。具体内容详见本招募说 明书“基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券往复所、寰宇银行间债券市集等流动性较好的 表率型往复气象，主要投资对象为具有精好意思流动性的金融器具（包括国内照章发 行上市的股票、债券和货币市集器具等），同期本基金基于分散投资的原则在行 业和个券方面未有高集中度的特征，轮廓评估在平日市集环境下本基金的流动性 风险适中，但不破除在特定阶段、特定市集环境下特定投资标的出现流动性较差 的情况，可能存在以下贱动性风险：一是基金管理东说念主建仓或进行组合休养时，可 能由于特定投资标的流动性相对不足而无法按预期的价钱买进或卖出；二是为应 付投资者的赎回，基金被动以不适应的价钱卖出资产。两者均可能使基金净值受 到不利影响。   （3）多半赎回情形下的流动性风险管理秩序   基金出现多半赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象或 多半赎回份额占比情况决定全额赎回、暂停接受赎回肯求、部分缓期赎回或降速 支付赎回款项或中国证监会认定的其他秩序。同期，如本基金单个基金份额持有 东说念主在单个怒放日肯求赎回基金份额跨越基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主 有权对其采取缓期办理赎回肯求的秩序。详见本《招募说明书》“基金份额的申 购与赎回”中“多半赎回的情形及处理方式”部天职容。发生上述情形时，投资东说念主 面对无法通盘赎回或无法实时取得赎回资金的风险。在本基金暂停或缓期办理投 资者赎回肯求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面对净值波动的风险。 未赎回的基金份额持有东说念主仍有可能承担短期内变现而带来的冲击成本对基金净 资产产生的负面影响。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、范例及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性缺少等极点情况下发生无法草率投资者多半赎回的 情形时，基金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金 合同的轨则，严慎考中包括但不限于缓期办理多半赎回肯求、暂停接受赎回肯求、                                 招募说明书 降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制 等流动性风险管理器具作为辅助秩序。对于各种流动性风险管理器具的使用，基 金管理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估， 使用前经过里面审批范例并与基金托管东说念主协商一致。在实践运用各种流动性风险 管理器具时，投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理 东说念主将严格依照法律律例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权 益。   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的常识、熏陶、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济相貌、证券价钱走势的判断，如基金管理东说念主判断有 误、获取信息不全、或对投资器具使用不妥等会影响基金收益水平，从而产生风 险。因此，本基金可能因为基金管理东说念主的管理水平、管理技能和管理技巧等要素 影响基金收益水平。   本基金选拔的估值方法有可能不可充分反馈和揭示风险，或经济环境发生重 大变化时，在一定时期内可能高估或低估基金资产净值。基金管理东说念主和基金托管 东说念主将共同协商，参考相似投资品种的现行市价及紧要变化要素，休养最近往复市 价，使休养后的基金资产净值更公允地反馈基金资产价值，确保基金资产净值不 会对基金份额持有东说念主变成本质性的毁伤。   基金运作过程中，因里面抑止存在障碍或者东说念主为要素变成操作短处或违抗操 作规程等引致的风险，举例，越权非法往复、司帐部门诈骗、往复短处、IT 系 统故障等风险。   在本基金的各式往复步履或者后台运作中，可能因为技巧系统的故障或者差 错而影响往复的平日进行或者导致投资东说念主的利益受到影响。这种技巧风险可能来 自基金管理东说念主、登记机构、销售机构、证券往复所、证券登记结算机构等。   根据证券往复资金前端风险抑止的干系业务法则，上海证券往复所、深圳证 券往复所、中国证券登记结算有限职责公司将对质券往复资金进行前端风险控                                 招募说明书 制，因不可抗力、不测事件、技巧故障、紧要差错等原因导致资金前端抑止出现 特殊的，往复所、中国结算可能采取休养额度、暂停实施资金前端抑止、限制交 易单元往复权限等处置秩序。当资金前端抑止出现特殊情况或往复所、中国结算 采取相应秩序，或在基金管理东说念主、基金托管东说念主向往复所、中国结算申报资金前端 抑止干系信息时信息传递不足时、申报信息不准确、申报经过不表率等原因均可 能变成基金财产的损失。   基金管理或运作过程中，因违抗国度法律、律例、监管部门的轨则以及基金 合同干系轨则而给基金财产带来损失的风险。   （1）本基金是夹杂型基金，主要投资于股票、债券等资产，各种投资品种 的风险和收益水平存在较大相反，基金管理东说念主在对各种投资品种进行配置的过程 中，由于配置比例的动态休养，可能会导致基金净值发生波动。基金管理东说念主将加 强对市集和各种居品的深切讨论，不时优化组合配置，以抑止特定风险。   （2）资产救济证券投资风险   本基金投资品种包含资产救济证券，由于资产救济证券一般都针对特定机构 投资东说念主刊行，且仅在特定机构投资东说念主范围内流畅转让，该品种的流动性较差，且 典质资产的流动性较差，因此，持有资产救济证券可能给组合伙产净值带来一定 的风险。另外，资产救济证券还面对提前偿还和缓期支付的风险。   （3）期权投资风险   本基金的投资范围包括期权，投资期权的主要风险包括但不限于市集风险、 流动性风险、保证金风险、信用风险等。其中，市集风险指由于标的价钱变动而 产生的孳生品的价钱波动，影响基金收益而产生风险；流动性风险指当基金往复 量大于市集可报价的往复量而产生的风险；保证金风险指由于无法实时筹措资金 得志建立或者补助孳生品合约头寸所要求的保证金而带来的风险；信用风险指交 易敌手不肯或无法履行契约的风险。   （4）港股通机制下，港股投资的风险   本基金并非势必投资于港股，但本基金投资范围包括港股通机制下允许投资                                   招募说明书 的香港联合往复所上市的股票，故除与其他投资于内地市集股票的基金所面对的 共同风险外，本基金还可能会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、市集制 度以及往复法则等相反带来的专有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港 股市集实行 T+0 反转往复，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、 港股通机制下往复日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港 股通不可平日往复，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，弃取将部分基金 资产投资于港股或弃取不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （5）参与融资业务的风险   本基金不错根据干系法律律例和政策的轨则进行融资业务。融资业务除具有 普通往复具有的市集风险外，还蕴含其专有的风险，包括但不限于杠杆风险、强 制平仓风险、监管风险、其他风险等。   （6）投资信用孳生品风险   本基金可投资信用孳生品，信用孳生品的投资可能面对流动性风险、偿付风 险和价钱波动风险等。流动性风险是指信用孳生品在往复转让过程中，因无法找 到往复敌手或往复敌手较少，导致难以将其以合理价钱变现的风险。偿付风险是 在信用孳生品的存续期内，由于不可抑止的市集及环境变化，创设机构可能出现 计算情况欠安，或创设机构的现款流与预期出现一定的偏差，从而影响信用孳生 品结算的风险。价钱波动风险是由于创设机构或所受保护债券主体，计算情况或 利率环境出现变化，引起信用孳生品往复价钱波动的风险。基金管理东说念主将根据法 律律例、基金合同及公司里面抑止的要求对干系风险进行识别、评估和抑止。   （7）投资期货风险   本基金不错投资于期货，投资期货的主要风险包括但不限于流动性风险、期 货基差风险、期货合约延期风险、期货交割风险、期货保证金不足风险、孳生品 杠杆风险、敌手方风险、平仓风险、无法平仓风险等，可能导致基金财产碰到损 失。基金管理东说念主将根据法律律例、基金合同及公司里面抑止的要求实施期货业务 风险抑止，对期货投资风险进行识别、评估和抑止。                                招募说明书   （8）投资于存托凭证的风险   本基金的投资范围包括存托凭证。除面对与其他投资沪深市集股票的基金共 同的风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏欠的风 险，以及与鼎新企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制以及往复机制干系的 风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的激动在法律地位、享有权利 等方面存在相反可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、欺骗表决权等方 面的特殊安排可能激发的风险；存托条约自动管理存托凭证持有东说念主的风险；因多 地上市变成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风 险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在不时信息流露监 管方面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的 其他风险等。   （9）证券公司短期公司债券投资风险   本基金的投资范围包括证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券 非公开垦行和往复，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行 主体信用质地恶化或投资者大批赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可 能无法卖出所持有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金净值带来不利影响 或损失。   （10）流动性受限证券投资风险   本基金不错投资流动性受限证券，可能由于法律律例、监管、合同或操作障 碍等原因无法以合理价钱赐与变现。同期由于流畅受限证券的非流畅秉性，在本 基金参与投资后将在一依期限内无法流畅，在面对基金大范围赎回的情况下有可 能因为无法变现变成流动性风险。   （11）基金合同拒绝的风险   基金合同成效后，如《基金合同》约定了资产范围过小等基金合同拒绝的情 形，该情形出当前可能面对《基金合同》拒绝的风险。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至特殊的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有                                招募说明书 效防止并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手流露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和转化，仅主袋账户份额平日怒放赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前候具有不确 定性，最终变现价钱也具有不投降性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不流露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金依期论说中流露论说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理投降申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主计较各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需 洽商主袋账户资产，并根据干系轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金流露的功绩方针不可反馈特定资产的真不二价值 及变化情况。   （1）跟着适合本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，如若投资于这 些器具，基金可能会面对一些特殊的风险。   （2）战争、天然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券市集的运 行，可能导致基金资产的损失。   （3）金融市集危急、行业竞争、代理商背信、基金托管东说念主背信等超出基金 管理东说念主自身顺利抑止智商之外的风险，也可能导致基金份额持有东说念主利益受损。   （4）基金管理东说念主、基金托管东说念主因丧休闲务经验、歇业、遣散、牺牲、破产， 可能导致基金资产的损失，从而带来风险。   （5）其他不可先见、不可驻扎的风险。                                招募说明书   二、声明 基金，须自行承担投资风险。 售，然而，基金资产并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经基金销售机构担保 收益，销售机构并不可保证其收益或本金安全。                                 招募说明书               第十八部分 侧袋机制      一、侧袋机制的实施条件、实施范例   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大抑止保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问司帐师事 务所办法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内聘 请适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并流露专项审计 办法。      二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回 基础，阐明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户 的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况投降是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋 账户份额。多半赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回肯求跨越前一怒放日 主袋账户总份额的 10%认定。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋 账户资产为基准。基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成 对主袋账户投资组合的休养，但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除 外。                                招募说明书   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费，干系用度可酌情收取或减 免。基金管理东说念主不错将与侧袋账户干系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   （四）基金的收益分派   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分派条件的情形下， 基金管理东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （五）基金的信息流露   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息流露”部分轨则的基金净值信息 流露方式和频率流露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。侧袋机 制实施期间，基金管理东说念主应当暂停流露侧袋账户的各种基金份额净值和基金份额 累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金依期论说中流露论说期内特定资 产处置进展情况，流露论说期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净 值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不作为基金管理东说念主对特定资产最终变 现价钱的承诺。   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。启用侧袋机制的临 时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和估值情况、对投资者申 购赎回的影响、风险领导等要紧信息。处置特定资产的临时公告内容应当包括特 定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额持有东说念主支付的款项、干系用度发生情况 等要紧信息。   （六）特定资产处置清理   基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处 置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。                               招募说明书  （七）侧袋的审计  基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和拒绝侧袋机制后，实时聘任适合《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并流露专项审计办法。   三、本部分对于侧袋机制的干系轨则，但凡顺利援用法律律例的部分，如 将来法律律例修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主 协商一致并履行适应范例后，在对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前 提下，可顺利对本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东说念主大会审 议。                                  招募说明书    第十九部分 基金合同的变更、拒绝和基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例轨则 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系范例后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主贯串的；   三、基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。                                 招募说明书   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组统仍是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）聘任司帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 论说出具法律办法书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的通盘剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产清表面说应当经适合《中 华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律办法 书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证 监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当 将清表面说登载在轨则网站上，并将清表面说领导性公告登载在轨则报刊上。                              招募说明书   七、基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及干系文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例轨则的最 低期限。                          招募说明书        第二十部分 基金合同的内容纲目 基金合同的内容纲目见附件 1。                          招募说明书       第二十一部分 托管条约的内容纲目 托管条约的内容纲目见附件 2。                                       招募说明书        第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主根据基金 份额持有东说念主的需要和市集的变化，可加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   一、对账单的寄送服务 往复阐明单，或在 T+2 日后通过电话、网上服务技能查询往复阐明情况。基金 管理东说念主不向投资东说念主寄送往复阐明单。 东说念主寄送纸质季度对账单；每年度收尾后 15 个办事日内，基金管理东说念主向定制对账 单的基金份额持有东说念主寄送纸质年度对账单。   二、依期投资筹算   基金管理东说念主通过销售机构为投资东说念主提供依期投资的服务。通过依期投资计 划，投资东说念主不错依期申购基金份额，具体实施时候、方法另行公告。   三、网上甘心服务   通过本基金管理东说念主网站或微信公众号，投资东说念主可取得如下服务：   本基金管理东说念主已通畅个东说念主的网上直销往复业务。个东说念主投资者可通过基金管理 东说念主网站微信公众号（“中金基金”）办理开立基金账户、基金认购、申购、赎回、 账户贵寓修改、往复密码修改等各种业务。   个东说念主投资东说念主和机构投资东说念主不错通过基金管理东说念主网站（www.ciccfund.com）查 询所持有基金的基金份额、往复记录等信息。   投资东说念主不错通过基金管理东说念主网站获取基金和基金管理东说念主的各种信息，包括基                                      招募说明书 金的法律文献、基金依期论说、基金临时公告及基金管理东说念主最新动态等干系贵寓。   四、电子邮件服务   基金管理东说念主为投资东说念主提供电子邮件方式的业务扣问、投诉受理、基金份额净 值查询等服务。   五、客户服务中心电话服务   投资东说念主或基金份额持有东说念主如若想了解申购与赎回的往复情况、基金账户余 额、基金居品与服务等信息，拨打基金管理东说念主寰宇统一客服电话 400-868-1166 （免资料话费）可享有如下服务： 资东说念主不错自助查询账户余额、往复情况、基金净值等信息。 投诉受理等服务。   基金管理东说念主网站和电子信箱   基金管理东说念主网址：www.ciccfund.com   电子信箱：services@ciccfund.com   六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法知晓的内容，请通过上述方式 筹商基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面知晓了本招募说明书。                                           招募说明书              第二十三部分 其他应流露事项 序号         公告事项          法定流露方式      法定流露日历      中金基金管理有限公司对于上海      公告      中金景气驱动夹杂型发起式证券      年第 1 号）      中金景气驱动夹杂型发起式证券      （2024 年第 1 号）      中金基金管理有限公司旗下基金      中金景气驱动夹杂型发起式证券      投资基金 2024 年第 2 季度论说      中金基金管理有限公司高档管理      东说念主员变更公告      中金基金管理有限公司对于树立      深圳分公司的公告      中金基金管理有限公司旗下基金      中金景气驱动夹杂型发起式证券      投资基金 2024 年中期论说      中金基金管理有限公司对于董事      会成员变更的公告      中金基金管理有限公司高档管理      东说念主员变更公告      中金基金管理有限公司旗下基金      中金景气驱动夹杂型发起式证券      投资基金 2024 年第 3 季度论说      中金基金管理有限公司旗下基金      中金景气驱动夹杂型发起式证券      投资基金 2024 年第 4 季度论说      中金景气驱动夹杂型发起式证券      投资基金基金合同      中金景气驱动夹杂型发起式证券      投资基金托管条约                                          招募说明书      中金景气驱动夹杂型发起式证券      年第 1 号）      中金景气驱动夹杂型发起式证券      （2025 年第 1 号）      对于中金景气驱动夹杂型发起式      证券投资基金调低基金管理费率      及基金托管费率并校正干系法律      文献的公告      中金景气驱动夹杂型发起式证券      投资基金基金司理变更公告      中金景气驱动夹杂型发起式证券      年第 2 号）      中金景气驱动夹杂型发起式证券      （2025 年第 2 号）      中金基金管理有限公司旗下基金      中金景气驱动夹杂型发起式证券      投资基金 2024 年年度论说      中金基金管理有限公司旗下基金      中金景气驱动夹杂型发起式证券      投资基金 2025 年第 1 季度论说      中金基金管理有限公司对于董事      变更的公告                                       招募说明书          第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，投资 东说念主可在办公时候查阅；投资东说念主在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复 制件或复印件。对投资东说念主按此种方式所取得的文献过火复印件，基金管理东说念主保证 文本的内容与所公告的内容王人备一致。   投资东说念主还不错顺利登录基金管理东说念主的网站（www.ciccfund.com）查阅和下载 招募说明书。                                    招募说明书           第二十五部分 备查文献   （一）中国证监会准予中金景气驱动夹杂型发起式证券投资基金注册的文献   （二）《中金景气驱动夹杂型发起式证券投资基金基金合同》   （三）《中金景气驱动夹杂型发起式证券投资基金托管条约》   （四）对于肯求召募注册中金景气驱动夹杂型发起式证券投资基金的法律意 见书   （五）基金管理东说念主业务经验批复和营业牌照   （六）基金托管东说念主业务经验批复和营业牌照   （七）中国证监会要求的其他文献   基金托管东说念主业务经验批件和营业牌照存放在基金托管东说念主处；基金合同、托管 条约过火余备查文献存放在基金管理东说念主处。投资东说念主可在营业时候免费到存放所在 查阅，也可按工本费购买复印件。                           中金基金管理有限公司                                 招募说明书             附件 1：基金合同的内容纲目   一、基金合同当事东说念主及权利义务   （一）基金份额持有东说念主的权利和义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主作为《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）致密阅读并投诚《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）矜恤基金信息流露，实时欺骗权利和履行义务；                                  招募说明书   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》拒绝的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）推行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）投诚基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的干系往复及业 务法则；   （10）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年；   （11）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》安谧运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及干系法律轨则监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度干系法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要秩序保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及干系法律轨则决定基金收益的分派决策；                                  招募说明书   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗激动权利，为基金的利 益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在适合干系法律、律例的前提下，制订和休养干系基金认购、申购、 赎回、转化、依期定额投资、转托管和非往复过户等业务法则；   （17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起,以老诚信用、严慎发愤的原则管理和运用 基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计算方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此安谧,对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他干系轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适应合理的秩序使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的轨则，按干系轨则计较并公告基金净值信息， 投降基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；                                   招募说明书   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过火他干系轨则，履行信息披 露及论说义务；   （12）保守基金交易奥秘，不泄露基金投资筹算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他干系轨则另有轨则外，在基金信息公开流露前应予守秘，不 向他东说念主泄露，向审计、法律等外部专科顾问人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定投降基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他干系轨则召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不低于法律律例轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时候发出，况兼 保证投资者或者按照《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与基金干系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到干系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对遣散、照章被牺牲或者被照章宣告破产时，实时论说中国证监会 并申诉基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理干系基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其 他法律步履；                                  招募说明书   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可成效， 基金管理东说念主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）推行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全 看守基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的 情形，应申报中国证监会，并采取必要秩序保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集法则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货往复资金清理。   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以老诚信用、发愤尽责的原则持有并安全看守基金财产；   （2）树立特殊的基金托管部门，具有适合要求的营业气象，配备弥散的、 及格的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的                                  招募说明书 基金财产彼此安谧；对所托管的不同的基金分别配置账户，安谧核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面彼此安谧；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他干系轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金管理东说念主代表基金签订的与基金干系的紧要合同及干系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易奥秘，除《基金法》、《基金合同》过火他干系轨则另 有轨则外，在基金信息公开流露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，向审计、法律等 外部专科顾问人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动干系的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐论说、基金季度论说、中期论说和基金年度基金论说 出具办法，说明基金管理东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的规 定进行；如若基金管理东说念主有未推行《基金合同》轨则的步履，还应当说明基金托 管东说念主是否采取了适应的秩序；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系贵寓不低于法 律律例轨则的最低期限；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按轨则制作干系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或干系轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他干系轨则，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和 分派；                                 招募说明书   （18）面对遣散、照章被牺牲或者被照章宣告破产时，实时论说中国证监会 和银行业监督管理机构，并申诉基金管理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而罢职；   （20）按轨则监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金管理东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）推行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的范例和法则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会未设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运 作需要，基金份额持有东说念主大会不错树立日常机构，日常机构的树立与运作应当根 据干系法律律例和中国证监会的轨则进行。   （一）召开事由 律律例、中国证监会或基金合同另有轨则的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转化基金运作方式；   （5）休养基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬金模范或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；                                   招募说明书   （9）变更基金份额持有东说念主大会范例；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或忖度持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）休养本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方 式、休养基金份额类别配置、罢手现存基金份额类别的销售、休养现存基金份额 类别的费率水平；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）休养干系基金认购、申购、赎回、转化、依期定额投资、非往复过户、 转托管等业务法则；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。                                    招募说明书 忽视书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主忽视书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告忽视提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主忽视书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告忽视提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或忖度代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得防止、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的申诉时候、申诉内容、申诉方式 告。基金份额持有东说念主大分解知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、所在和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福阐扬的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代                                 招募说明书 理灵验期限等）、投递时候和所在；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要申诉的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关过火联 系方式和筹商东说念主、表决办法寄交的截止时候和收取方式。 决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申诉基金管理东说念主 到指定所在对表决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面申诉基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定所在对表决办法的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法 的计票服从。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主投降。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福阐扬适正当律律例、《基金合 同》和会议申诉的轨则，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证高傲， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3                                  招募说明书 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个办事日内连 续公布干系领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定申诉基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定所在对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议申诉轨则的方式收取基金份额持有东说念主的表决办法；基金托管东说念主或基金管理 东说念主经申诉不参加收取表决办法的，不影响表决服从；   （3）本东说念主顺利出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主顺利出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具表决办法或授权他东说念主代表出具 表决办法；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决办法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决办法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决办法的 代理东说念主出具的托福东说念主理有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福阐扬符 正当律律例、《基金合同》和会议申诉的轨则，并与基金登记机构记录相符； 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式谀媚的方式召开基金份额持有东说念主大                                  招募说明书 会，会议范例比照现场开会和通信方式开会的范例进行。 面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议申诉中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚集议的申诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第七条文矩范例投降和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如若基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主作为该 次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金 份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份阐扬文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前30日公布提案，在所申诉的表决截 止日历后2个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计通盘灵验表决，在公证机                                 招募说明书 关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特殊决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以 特殊决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转化基金运作方式、更换 基金管理东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以特殊 决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证阐扬，不然提交 适合会议申诉中轨则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适合会议申诉轨则的表决办法视为灵验表决，表决办法暗昧不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决办法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总 数。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议启动后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议启动 后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。                                 招募说明书   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。如若选拔 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推行成效的基金份额持有东说念主 大会的决议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有管理力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若干系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例：                                  招募说明书 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主作为该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表 决条件等轨则，但凡顺利援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致干系内 容被取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调 整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。      三、基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更                                  招募说明书 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系范例后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主贯串的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组统仍是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）聘任司帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 论说出具法律办法书；                                 招募说明书   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的通盘剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产清表面说应当经适合《中 华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律办法 书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证 监会备案后5个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当 将清表面说登载在轨则网站上，并将清表面说领导性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及干系文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例轨则的最 低期限。   四、争议的处理和适用的法律   对于因基金合同的坚强、内容、履行息争释或与基金合同干系的争议，基金 合同当事东说念主应尽量通过协商、协调路线惩处。不肯或者不可通过协商、协调惩处 的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经 济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁所在为北京市。仲裁裁决 是终端的，对各方当事东说念主均有管理力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应信守各自的职责，赓续诚实、勤                               招募说明书 勉、尽责地履行基金合同轨则的义务，爱护基金份额持有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台立法）统带并 从其解释。   五、基金合同的存放及查阅方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公气象和营业气象查阅。                                       招募说明书              附件 2：托管条约的内容纲目   一、基金托管条约当事东说念主  （一）基金管理东说念主  称号：中金基金管理有限公司  注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室  办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 B 座 43 层  邮政编码：100004  法定代表东说念主：李金泽  成立日历：2014 年 2 月 10 日  批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监许可【2014】97 号  组织体式：有限职责公司  注册老本：东说念主民币 7 亿元  存续期间：不时计算  计算范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监 会许可的其他业务  （二）基金托管东说念主  称号：中国配置银行股份有限公司（简称：中国配置银行）  住所：北京市西城区金融大街 25 号  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼  邮政编码：100033  法定代表东说念主：张金良  成立日历：2004 年 09 月 17 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号  组织体式：股份有限公司  注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整  存续期间：不时计算  计算范围：接收公众入款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；                                    招募说明书 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看守箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据干系法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券弃取 模范的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的时势，将拟投资的标的证券库中各 投资品种的具体范围提供给基金托管东说念主，基金管理东说念主不错根据实践情况的变化， 对各标的投资品种的具体范围赐与更新和休养并实时申诉基金托管东说念主。基金托管 东说念主根据上述投资范围对基金实践投资是否适合《基金合同》对于证券弃取模范的 约定进行监督。   本基金的投资范围为具有精好意思流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括创业板过火他经中国证监会核准或注册刊行上市的股票）、存托凭证、 港股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、金融债、公开垦行的次级债、地 方政府债、企业债、公司债、可转化债券（含分离往复可转化债券的纯债部分）、 可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期单子、证券公司短期公司债券、 政府救济机构债券、政府救济债券等）、债券回购、货币市集器具、资产救济证 券、国债期货、股指期货、股票期权、银行入款、同行存单、信用孳生品以及法 律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会干系规 定）。   本基金可根据干系法律律例和基金合同的约定，参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适应 范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例为 日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的往复保证                                    招募说明书 金后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会允许，基金管理东说念主在履行适应范例后，不错休养上 述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据干系法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和休养期限进行监督： 于港股通标的股票的比例不跨越股票资产的 50%； 约需缴纳的往复保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日 在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购 款等； 上市的 A+H 股忖度计较）不跨越基金资产净值的 10%； 行的证券，其市值（归拢家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股忖度计较）不 跨越该证券的 10%，王人备按照干系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错 不受此条件轨则的比例限制； 资产净值的 10%； 资产救济证券范围的 10%； 权益东说念主的各种资产救济证券，不得跨越其各种资产救济证券忖度范围的 10%； 基金持有资产救济证券期间，如若其信用品级下降、不再适合投资模范，应在评 级论说发布之日起 3 个月内赐与通盘卖出；                                   招募说明书 产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%，参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （1）在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值不得跨越基金资产 净值的 10%；   （2）在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约和股指期货合约价值与 有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救济证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   （3）在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金持有 的股票总市值的 20%；   （4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，忖度（轧 差计较）应当适合基金合同对于股票投资比例的干系约定；   （5）在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 跨越上一往复日基金资产净值的 20%；   （6）在职何往复日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得跨越 基金资产净值的 15%；   （7）在职何往复日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金持有 的债券总市值的 30%；   （8）在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跨越上一往复日基金资产净值的 30%；   （1）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跨越基金资产净值 的 10%；   （2）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，                                   招募说明书 应持有合约行权所需的全额现款或往复所法则招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   （3）未平仓的期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数计较； 上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管 理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的通盘投资组合持有一家上市公司刊行的可 流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 30%；王人备按照干系指数的组成比 例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述 比例限制； 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外 的要素致使基金不适合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 票与其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%； 上市往复的股票合并计较；   除上述第 2、9、15 项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不适合上述轨则投资比例的， 基金管理东说念主应当在 10 个往复日内进行休养，但中国证监会轨则的特殊情形除外。 法律律例另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起 启动。                                  招募说明书   （三）基金托管东说念主根据干系法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对本托 管条约第十五条第九款基金投资辞谢步履通过过后监督方式进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、实践 抑止东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往复的，应当适合基金的投资主见和投资策略，谨守基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱推行。干系往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与流露。紧要关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的安谧董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据干系法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供适正当律律例及行业模范的、经谨慎弃取的、本基金适用的银行间债 券市集往复敌手名单，并约定各往复敌手所适用的往复结算方式。基金管理东说念主应 严格按照往复敌手名单的范围在银行间债券市集弃取往复敌手。基金托管东说念主监督 基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集往复敌手名单进行往复。基金管理 东说念主不错每半年对银行间债券市集往复敌手名单及结算方式进行更新，新名单投降 前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照条约进行结算。 如基金管理东说念主根据市集情况需要临时休养银行间债券市集往复敌手名单及结算 方式的，应向基金托管东说念主说明事理，并在与往复敌手发生往复前 3 个办事日内与 基金托管东说念主协商惩处。若基金管理东说念主未提供往复敌手名单，则视同可与统统往复 敌手进行往复。   基金管理东说念主负责对往复敌手的资信抑止，按银行间债券市集的往复法则进行 往复，并负责惩处因往复敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此变成的任何法律职责及损失。若未践约的往复敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主投降的时候前仍未承担背信职责过火他干系法律职责的，基金管理东说念主不错对 相应损失先行赐与承担，然后再向干系往复敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主没 有按照事前约定的往复敌手或往复方式进行往复时，基金托管东说念主应实时提醒基金                                 招募说明书 管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇职责。   （五）基金托管东说念主根据干系法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主投资流畅受限证券进行监督。   基金管理东说念主投资流畅受限证券，应事前根据中国证监会干系轨则，明确基金 投资流畅受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险抑止轨制，驻扎流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否投诚相 关轨制、流动性风险处置预案以及干系投资额度和比例等的情况进行监督。 开垦行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往复证券，不包括 由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复 中的质押券等流畅受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的流畅受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中 央国债登记结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券往复所或寰宇银行间 债券市集往复的证券。   本基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责 干系办事的落实和协调，并确保基金托管东说念主或者平日查询。因基金管理东说念主原因产 生的流畅受限证券登记存管问题，变成基金托管东说念主无法安全看守本基金资产的责 任与损失，及因流畅受限证券存管顺利影响本基金安全的职责及损失，由基金管 理东说念主承担。   本基金投资流畅受限证券，不得预支任何体式的保证金。若律例有新轨则的 按照新的轨则推行。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流畅受限证券需要惩处的基金投资 比例限制失调、基金流动性艰难以及干系损失的草率惩处秩序，以及干系特殊情 况的处置。基金管理东说念主应在初度投资流畅受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资 非公开垦行股票干系流动性风险处置预案。   基金管理东说念主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险 采取积极灵验的秩序，在合理的时候内灵验惩处基金运作的流动性问题。如因基                                    招募说明书 金多半赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰难时，基金管理东说念主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担统统损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何职责。如因基金管理东说念主原 因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带抵偿职责的，基金管理东说念主应抵偿 基金托管东说念主由此碰到的损失。 金托管东说念主提交干系书面贵寓，并保证向基金托管东说念主提供的干系贵寓真实、准确、 竣工。干系贵寓如有休养，基金管理东说念主应实时提供休养后的贵寓。上述书面贵寓 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开垦行股票的批准文献。   （2）非公开垦行股票干系刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行贵寓。   （3）非公开垦行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限职责公司或中央国债 登记结算有限职责公司签订的证券登记及服务条约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会轨则媒介流露所投资非公开垦行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   本基金干系投资流畅受限证券比举例违抗干系限制轨则，在合理期限内未能 进行实时休养，基金管理东说念主应在两个办事日内编制临时论评话，赐与公告。   （1）本基金投资流畅受限证券时的法律律例投诚情况。   （2）在基金投资流畅受限证券管理办事方面干系轨制、流动性风险处置预 案的建立与完善情况。   （3）干系比例限制的推行情况。   （4）信息流露情况。   （六）基金托管东说念主根据干系法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 资产净值计较、各种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确                                 招募说明书 定、基金收益分派、干系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据 等进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违 反法律律例、《基金合同》和本托管条约的轨则，应实时以电话提醒或书面领导 等方式申诉基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金管理东说念主收到书面申诉后应不才一办事日前实时查对并以书面体式 给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及 纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权 随时对申诉县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主申诉 的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   （八）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、                              《基金合同》 和本托管条约对基金业务推行核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金管理东说念主 应在轨则时候内回话并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东说念主按照法律律例、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金 监督论说的事项，基金管理东说念主应积极配合提供干统统据贵寓和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往复范例已经成效的指示违抗法 律、行政律例和其他干系轨则，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即申诉基 金管理东说念主，由此变成的损失由基金管理东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要非法步履，应实时论说中国证监会， 同期申诉基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金管理东说念主无正 当事理，断绝、装束对方根据本托管条约轨则欺骗监督权，或采取拖延、诈骗等 技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主忽视劝诫仍不改正的，基 金托管东说念主应论说中国证监会。   （十一）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大抑止 保护基金份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问 司帐师事务所办法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制的具体法则依照干系法律律例的轨则和基金合同的约定推行。                                 招募说明书      三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东说念主计较的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金管理 东说念主指示办理清理交收、干系信息流露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未推行或无故蔓延推行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违抗《基金法》、《基金合同》、本条约过火他干系轨则时，应实时以书面体式 申诉基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到申诉后应实时查对并以书面体式给基 金管理东说念主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。 在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金托管东说念主 改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系 贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的竣工性和真实性，在轨则时候内回话基金管 理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法步履，应实时论说中国证监会， 同期申诉基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金托管东说念主无正 当事理，断绝、装束对方根据本条约轨则欺骗监督权，或采取拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主忽视劝诫仍不改正的，基金管 理东说念主应论说中国证监会。      四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 户。 与安谧。                                 招募说明书 况两边可另行协商惩处。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自走运用、处 分、分派本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限职责 公司结算数据完成场内往复交收、开户银行或往复/登记结算机构扣收往复费、 结算费和账户爱护费等用度）。 定到账日历并申诉基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时申诉基金管理东说念主采取秩序进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金 管理东说念主应负责向干系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何责 任。 管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 合《基金法》、《运作办法》等干系轨则后，基金管理东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在轨则时候内，聘任适合《中 华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行验资，出具验资论说，验资论说 需对发起资金提供方过火持有份额进行特殊说明。出具的验资论说由参加验资的 按轨则办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主保 管和使用。                                 招募说明书 东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行动。 办理基金资产的支付。 付款项资金划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个办事日内向基金托管 东说念主发出销户肯求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金联名的证券账户。 管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 管理和运用由基金管理东说念主负责。   证券账户开户费由基金管理东说念主先行垫付,待托管居品启始运营后，基金管理 东说念主可向基金托管东说念主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基 金管理东说念主。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的 一级法东说念主清理办事，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交 收资金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的轨则以及基金管理东说念主与 基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算条约》推行。 定，托福有往复关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金管理东说念主需将干系证 明提供至基金托管东说念主。账户刊出期间如需基金托管东说念主提供配合的，基金托管东说念主应 赐与配合。                                 招募说明书 他投资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系轨则，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则推行。   （五）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》成效后，基金管理东说念主负责以基金的口头肯求并取得参加寰宇银 行间债券市集的往复经验，并代表基金进行往复；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、 银行间市集登记结算机构的干系轨则，在银行间市集登记结算机构开立债券托管 账户，持有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基 金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订寰宇银行间债券市集债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和管理 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如若波及干系账户的开设和使用，由 基金管理东说念主协助托管东说念主根据干系法律律例的轨则和《基金合同》的约定，开立有 关账户。该账户按干系法则使用并管理。 理。   （七）基金财产投资的干系有价凭证等的看守   基金财产投资的干系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的看守库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国 证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集清 算所股份有限公司或单子营业中心的代看守库，看守凭证由基金托管东说念主理有。实 物证券、银行依期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东说念主和基金托 管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构实践灵验抑止或看守的 资产不承担任何职责。   （八）与基金财产干系的紧要合同的看守   与基金财产干系的紧要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表 基金签署的、与基金财产干系的紧要合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主 看守。除本托管条约另有轨则外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产干系的                                   招募说明书 紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息流露条约及基金投资业务中 产生的紧要合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正 本的原件。基金管理东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基 金托管东说念主，并在三十个办事日内将底本投递基金托管东说念主处。紧要合同的看守期限 不低于法律律例的轨则。   五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时候及范例 值是按照每个办事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数 量计较，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金管理东说念主不错树立大 额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主每个办事日计较基金资产净值及各种基金份额净值，并按基金合 同约定公告。 《基金合同》的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按约定对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、期货合约、期权合约、信用孳生品、债券和银行入款本 息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券往复所上市的有价证券的估值   ①往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价（收 盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响                                  招募说明书 证券价钱的紧要事件的，可参考相似投资品种的现行市价及紧要变化要素，休养 最近往复市价，投降公允价钱。   ②往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   ③往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   ④往复所上市往复的可转化债券以逐日收盘价作为估值全价；往复所上市实 行全价往复的债券（可转债除外），考中第三方估值机构提供的估值全价减去估 值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   ⑤往复所上市不存在活跃市集的有价证券，选拔估值技巧投降公允价值。交 易所市集挂牌转让的资产救济证券，选拔估值技巧投降公允价值；   ⑥对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况 下，应以活跃市集上未经休养的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市集报价 未能代表估值日公允价值的情况下，草率市集报价进行休养以阐明估值日的公允 价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应选拔估值技巧投降其公 允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应折柳如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公开垦行未上市的股票和债券，选拔估值技巧投降公允价值，在估值 技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开垦行股票、首 次公开垦行股票时公司激动公开垦售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流畅受限股票，按监管 机构或行业协会干系轨则投降公允价值。   （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于                                  招募说明书 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在较着相反，未上市 期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归拢证券同期在两个或两个以上市集往复的，按证券所处的市集分别 估值。   （5）信用孳生品的估值   ①对质券往复所或银行间市集上往复的凭证类信用孳生品，对于存在活跃市 场的，以活跃市集上未经休养的报价作为计量日的公允价值；对于活跃市集报价 未能代表计量日公允价值的，应当对市集报价进行休养以阐明计量日的公允价 值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，选拔估值技巧投降其公允价 值；   ②对质券往复所或银行间市集非上市往复的合约类信用孳生品，且估值基准 服务机构未提供估值价钱的，选拔估值技巧投降其公允价值；   ③若信用孳生品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但基金管 理东说念主照章应当承担的估值职责不因托福而罢职。采纳的第三方估值机构未提供估 值价钱的，依照干系法律律例及企业司帐准则要求选拔合理估值技巧投降公允价 值。   （6）本基金投资期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，选拔最近往复日结算价 估值。   （7）本基金投资股票期权合约，根据干系法律律例以及监管部门的轨则估 值。   （8）港股通投资持有外币证券资产估值波及到的主要货币对东说念主民币汇率， 以估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。   （9）税收：对于按照中国法律律例和基金投资境表里股票市集往复互联互 通机制波及的境酬酢易气象所在地的法律律例轨则应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则休养或其他原因导致基金实践缴纳                                    招募说明书 税金与估算的应交税金有相反的，基金将在干系税金休养日或实践支付日进行相 应的估值休养。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市往复的股票推行。   （11）本基金参与融资业务的，按照干系法律律例、监管部门和行业协会的 干系轨则进行估值。   （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错选拔舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。   （13）如有可信左证标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （14）干系法律律例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律律例的轨则或者未能充分爱护基金份额持有东说念主利益时，应立即申诉 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据干系法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金干系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的办法，基金 管理东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说后光，按照基金管理东说念主对基金净值信 息的计较结果对外赐与公布。   基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（13）项进行估值时，所变成的误 差不作为基金份额净值短处处理。   （三）基金份额净值短处的处理方式 为该类基金份额净值短处；基金份额净值计较出现短处时，基金管理东说念主应当立即 赐与纠正，通报基金托管东说念主，并采取合理的秩序防护损失进一步扩大；短处偏差 达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证                                  招募说明书 监会备案；短处偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告， 并报中国证监会备案。当发生净值计较短处时，由基金管理东说念主负责处理，由此给 基金份额持有东说念主和基金变成损失的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差 错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的职责，经阐明后 按以下条件进行抵偿：   （1）本基金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，与本基金干系的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的建 议推行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （2）若基金管理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告， 而且基金托管东说念主未对计较过程忽视疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净 值出错且变成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律律例的轨则对投资者或基金支 付抵偿金，就实践向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按 顾问理费和托管费的比例各自承担相应的职责。   （3）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，天然屡次重 新计较和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形， 以基金管理东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失， 由基金管理东说念主负责赔付。   （4）由于基金管理东说念主提供的信息短处（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值计较短处而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损 失，由基金管理东说念主负责赔付。 数据短处，或由于不可抗力等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然已经采取必要、 适应、合理的秩序进行搜检，但未能发现该短处的，由此变成的基金资产估值错 误，基金管理东说念主和基金托管东说念主罢职抵偿职责。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积 极采取必要的秩序排斥或减弱由此变成的影响。                                  招募说明书 以基金管理东说念主计较结果为准。 有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的 原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 业时； 阐明后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   （六）基金司帐轨制   按国度干系部门轨则的司帐轨制推行。   （七）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说。基金管理东说念主独随即 配置、记录和看守本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金管理东说念主的账册为 准。   （八）基金财务报表与论说的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行安谧的复核。核 对不符时，应实时申诉基金管理东说念主共同查出原因，进行休养，直至两边数据王人备                                 招募说明书 一致。   （1）报表的编制   基金管理东说念主应当在每月收尾后 5 个办事日内完成月度报表的编制；在每个季 度收尾之日起 15 个办事日内完成基金季度论说的编制；在上半年收尾之日起两 个月内完成基金中期论说的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度论说 的编制。基金年度论说的财务司帐论说应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》 轨则的司帐师事务所审计。《基金合同》成效不足两个月的，基金管理东说念主不错不 编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。   （2）报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将干系报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行休养，休养以国度干系轨则为准。   基金管理东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核干系报表及论说。   （九）基金管理东说念主应在编制季度论说、中期论说或者年度论说之前实时向基 金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东说念主名册的看守   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看守，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别看守基金份额持有东说念主名册，保存期不低于法律律例的规 定。如不可妥善看守，则按干系律例承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期论说和年度论说前，基金管理东说念主应将干系贵寓 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真实性、准确性和竣工性。 基金托管东说念主不得将所看守的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应投诚守秘义务。                                  招募说明书   七、争议惩处方式   因本条约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、协调惩处，协商、 协调不可惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁所在为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲 裁。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有管理力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续 诚实、发愤、尽责地履行《基金合同》和本托管条约轨则的义务，爱护基金份额 持有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之目的，不含港澳台立法）统带。   八、托管条约的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）托管条约的变更范例   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的轨则有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会 备案。   （二）托管条约拒绝的情形   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。                                  招募说明书 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组统仍是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）聘任司帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 论说出具法律办法书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 不可实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的通盘剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   清理过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产清表面说应当经适合《中 华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律办法 书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证 监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当 将清表面说登载在轨则网站上，并将清表面说领导性公告登载在轨则报刊上。   基金财产清理账册及干系文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例轨则的最 低期限。

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